icp备4.2信息安全评估制度.docxVIP

信 1 技术要求 1.1 物理安全 信息安全评估表 序号 控制点项目 安全标准 评估情况 说明 1.1.1 物理位置的选择 1. 机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内； 2. 机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁。 1.1.2 物理访问控制 1. 机房出入口应安排专人值守并配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的 人员； 2. 需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围； 3. 应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设置物理隔离装置，在重要区 域前设置交付或安装等过渡区域； 4. 重要区域应配置第二道电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。 1.1.3 防盗窃和防破坏 1. 应将主要设备放置在机房内； 2. 应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记； 3. 应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中； 4. 应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中； 5. 应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统； 6. 应对机房设置监控报警系统。 1.1.4 防雷击 1. 机房建筑应设置避雷装置； 2. 应设置防雷保安器，防止感应雷； 3. 机房应设置交流电源地线。 1.1.5 防火 1. 机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，并自动灭火； 2. 机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料； 1.1.6 防水和防潮 1.机房应采取区域隔离防火措施，将重要设备与其他设备隔离开。 2.水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下； 3.应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透； 4.应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透； 5.应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进行防水检测和报警。 1.1.7 防静电 1.设备应采用必要的接地防静电措施； 2.机房应采用防静电地板； 3.应采用静电消除器等装置，减少静电的产生。 1.1.8 温湿度控制 机房应设置温湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许 的范围之内。 1.1.9 电力供应（A4） 1.应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备； 2.应提供短期的备用电力供应，至少满足设备在断电情况下的正常运行要求； 3.应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电； 4.应建立备用供电系统。 1.1.10 电磁防护（S4） 1.应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰； 2.电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰； 3.应对关键区域实施电磁屏蔽。 1.2 网络安全 序号 控制点项目 安全标准 评估情况 说明 1.2.1 结构安全（G4） 1. 应保证网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务高峰期需要； 2. 应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要； 3. 应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制建立安全的访问路径； 4. 应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图； 5. 应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不 同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段； 6. 应避免将重要网段部署在网络边界处且直接连接外部信息系统，重要网段与 其他网段之间采取可靠的技术隔离手段； 7. 应按照对业务服务的重要次序来指定带宽分配优先级别，保证在网络发生拥 堵的时候优先保护重要主机。 1.2.2 访问控制（G4） 1. 应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能； 2. 应不允许数据带通用协议通过； 3. 应根据数据的敏感标记允许或拒绝数据通过； 4. 应不开放远程拨号访问功能 1.2.3 安全审计（G4） 1. 应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录； 2. 审计记录应包括：事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其 他与审计相关的信息； 3. 应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表； 4. 应对审计记录进行保护，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等； 5. 应定义审计跟踪极限的阈值，当存储空间接近极限时，能采取必要的措施， 当存储空间被耗尽时，终止可审计事件的发生； 6. 应根据信息系统的统一安全策略，实现集中审计，时钟保持与时钟服务器同 步。 1.2.4 边界完整性检查 （S4 1. 应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行检查，准确定出位置，并 对其进行有效阻断； 2. 应能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为进行检查，准确定出位置， 并对其进行