审查员培训片三版下篇8.pptVIP

第八章 实地核查方法和技巧 实地核查的原则 企业实地核查的方法和技巧 第一节 实地核查的原则 坚持三个原则： 客观的原则 核对的原则 独立的原则 第一节 实地核查的原则 客观的原则 客观证据： 支持事物存在及其真实性的证据 可陈述、可追溯、可验证 不猜测、不推理 有效（实际使用、现实执行） 第一节 实地核查的原则 客观证据的形式 存在的客观事实 被审查人员的陈述 文件、记录 第一节 实地核查的原则 客观证据收集的方式 面谈 查阅 观察和核对 验证或检验 数据的汇总、分析 第一节 实地核查的原则 收集客观证据应注意的问题 并非越多越好 必须是有效的 相关性及一致性 验证真实性 以产品标准技术要求为主线 记录 第一节 实地核查的原则 核对的原则 与《实地核查办法》逐条核对 客观证据 规定要求 三个层面依次递进 有没有 做没做 做得如何 第一节 实地核查的原则 独立的原则 审查员不受干扰 来自被审企业的 来自有关方的 来自审查员感情的 独立判断 保持公正 第二节 实地核查的方法和技巧 核查的基本方法 操作流程审查法 （顺向、逆向） 组织结构审查法（自上而下、自下而上） 部门审查法 重点发散审查法（围绕某个重点展开） 问题溯源审查方法 概括切入审查方法 逐项条款审查法 (即要素审查法) 第二节 实地核查的方法和技巧 实地核查的技巧 面谈技巧 对象的选择 融洽 少说多听 尽量在面谈对象的正式工作现场 避免引导式提问 面谈所得结果应尽可能与面谈对象验证 第二节 实地核查的方法和技巧 提问技巧 提问的目的： 获取信息 把握主动 提问的方式： 开放式提问 封闭式提问 澄清式提问 第二节 实地核查的方法和技巧 提问注意事项 不能暗示某种答案 不要连珠炮式地发问 不说带有情绪的话 注意对方的表情 第二节 实地核查的方法和技巧 聆听技巧 平等、真诚、善意 耐心、专注、认真 多提开放性问题 少讲多听 尽可能不要打断对方讲话 不要反驳讲话者 第二节 实地核查的方法和技巧 验证技巧 与背景因素综合分析 要有职业敏感性，善于顺藤摸瓜 要求对方提供证据或记录加以验证 职能岗位责任人在职责范围内的陈述可直接作为客观证据 第二节 实地核查的方法和技巧 不合格项判定的技巧 就近不就远 由表及里 合并同类项 合理不合法以法为准 有利于改进 抓关键问题 是否造成后果 第二节 实地核查的方法和技巧 实地核查活动过程控制的要点 审查进度的控制 审查范围的控制 审查气氛的控制 第二节 实地核查的方法和技巧 实地核查特殊情况的处理 实地核查计划未执行 企业停工停产 企业申请书中未写明的分厂点 企业申请书中未包括的其他许可证产品 企业要求推迟审查或撤消申请 企业不配合审查组工作 发现严重或否决性不合格项 * * 比对 绝非审查员自己的要求