有关大连汇能科技股份有限公司.PDF

北京市高朋律师事务所 关于大连汇能科技股份有限公司 之股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌之 补充法律意见书 二零一四年十二月 中国·北京·朝阳区东三环北路2 号南银大厦28 层 邮编：100027 28th/F, Silver Tower, 8 North Dongsanhuan Road, Beijing 100027,China 电话Tel:(86-10) 5924-1188 传真Fax:(86-10) 5924-1199 /1100 1 北京市高朋律师事务所 关于大连汇能科技股份有限公司 之股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌的 补充法律意见书 高朋法意号 致：大连汇能科技股份有限公司 北京市高朋律师事务所 （以下称“本所”）受大连汇能科技股份 有限公司（以下称“股份公司”或“公司”）委托，担任公司本次申 请股票在全国中小企业股份转让系统进行挂牌的特聘专项法律顾 问，并于2014 年8 月20 日出具了《关于大连汇能科技股份有限公 司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意 见书》（以下称“《法律意见书》”）。 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股份 转让公司”）于2014 年11 月27 日核发的《关于大连汇能科技股份 有限公司挂牌申请文件的反馈意见》（以下称“反馈问题”）的要求， 本所现受公司委托谨出具本补充法律意见书。 本补充法律意见书是对《法律意见书》的补充，并构成《法律意 见书》不可分割的一部分。《法律意见书》与本补充法律意见书不一 致的部分，以本补充法律意见书为准。 本补充法律意见书出具的前提、假设、定义、名称和相关简称， 除非另有说明，均同于 《法律意见书》。 本所律师同意将本补充法律意见书作为股份公司申请本次股票 公开转让所必备的法定文件，随同其他申报材料上报全国股份转让 系统公司，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。 本补充法律意见书仅供股份公司为本次股票公开转让之目的使 用，未经本所律师书面许可，不得用作任何其他目的或用途。 基于上述，本所出具补充法律意见如下： 2 第一部分 公司一般 1 ．合法合规 1.1 股东与实际控制人 1.1.1 股东适格性 反馈问题：“请主办券商、律师核查公司股东是否存在法律法规 或任职单位规定不适合担任股东的情形，并对公司股东适格性，发 表明确意见。” 截至《法律意见书》出具之日，股份公司共有19 位自然人股东， 分别为：陈贵军、王甦、徐昶斗、张军、宋小磊、赵书平、周国虓、 黄英、田昕、林红华、徐颖、邹晶波、居桂林、李钢、刘舒欣、郝 海波、孙奇、孙祥庆和薛晓光。经本所律师核查，截至本补充法律 意见出具之日，上述情况并未发生变化。 本所律师查阅了各股东的身份证明文件，证实各股东均为中国 居民，并且截至《法律意见书》出具之日不存在未成年股东。 经本所律师核查，公司股东陈贵军现担任大连理工大学能源与 动力学院动力系副教授，本所律师认为，《中华人民共和国教师法》 和《高等学校教师职业道德规范》并不存在禁止教师成为公司股东 的规定，因此，陈贵军作为公司股东并不存在法律上的障碍。 除此之外，经股份公司确认并经本所律师核查，未发现公司股 东存在公务员、党政机关的干部和职工或现役军人等禁止担任股东 的情形。 基于上述，本所律师认为，公司股东均为中国居民且已成年， 不存在法律法规或任职单位规定不适合担任股东的情形。 1.1.2 控股股东与实际控制人认定 反馈问题：“请主办券商、律师核查控股股东