300374_恒通科技招股说明书.pdfVIP

        本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公 司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场   风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及公司所披露的风险因素，审   慎作出投资决定。        北京恒通创新赛木科技股份有限公司  Beijing Hengtong Innovation Luxwood Technology Co., Ltd. （北京市房山区长阳万兴路86-5 号）     首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书         保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 ） 北京恒通创新赛木科技股份有限公司 招股说明书 本次发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 发行股数： 2,434 万股 每股面值： 1.00 元 每股发行价格： 13.21 元 预计发行日期： 2015 年 3 月 11 日 拟 上 市 证 券 交 易 深圳证券交易所 所： 发行后总股本： 9,734 万股 本次发行前股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺： 1、控股股东及实际控制人孙志强承诺： “自公司股票上市之日起三十六个月之内，不转让或者委托他人管理本人直 接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股 份。任职期间每年转让的股份不超过本人直接或者间接持有的公司股份总数的百 分之二十五；离职后六个月内不转让本人直接或者间接持有的公司股份。 本人所持恒通赛木的股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行 价；恒通赛木上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人所持恒通赛木的股票的锁定 期限自动延长 6 个月。（在公司上市后至上述期间，公司发生派发股利、送红股、 转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为，上述发行价格亦将作相应调整。） 在恒通赛木上市后，本人将严格遵守上市前做出的股份锁定及减持限制措施 承诺，在锁定期满后的 12 个月内，减持股份数量不超过本人持有的恒通赛木股 份总数的 15%；在锁定期满后的第 13 至 24 个月内，减持股份数量不超过在锁定 期届满后第 13 个月初本人持有恒通赛木股份总数的 15%。减持价格（复权后） 不低于发行价，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方 式、协议转让方式等。 自恒通赛木股票上市至本人减持期间，若恒通赛木有派息、送股、资本公积 2 北京恒通创新赛木科技股份有限公司