宏泰基金投资报告.docVIP

金融课程设计 基金团队名称： 宏泰基金 成员：刘馨以 20101310280 涂得政 20101310266 周俊杰 20101310270 杨泽俊 20101310265 苏轶 20101310267 指导教师： 刘绮涛 熊宇虹 李士岩 二零一三年六月十二日 宏泰基金 投资报告 二零一三年六月十二日 一、组织的构建、运行状况： 组织构成的历史： 我们团队成立于2013年3月25日，取名为宏泰基金，秉承着以投资者需求为中心，一切为投资者服务的理念，我们致力于为中小投资者打开理财之门，使投资者实现轻松理财，为基金持有人实现价值最大化的目标。 我们团结一心，以投资者的利益最大化为目标。我们相信科学的投资理念、正确的方法和优秀的团队，是一个基金小组持续为投资者带来丰厚回报的根源，而核心是具备了一只经验丰富、执行力强的基金经理和投资团队。 组织构成人员及分工： 从组建基金小组开始，在选择小组成员上面是经过仔细分析和考虑的，基金经理具有良好的领导、协调、组织、沟通等方面的能力，能使整个基金小组达到一个高度，我们的分析师，有冷静沉着的头脑，客观严谨的分析能力；策略师具有足够的经验，能够运用市场信息与行业信息，为基金的运行给出完善的方案，与分析师共同探讨，在适当的时机选定合适的股票；操盘手是一个细心踏实，具备耐心同时也操盘经验的同学；文员足够细心，在基金运行过程中记录一些细节，帮组小组完成文员工作。 最后，我们的小组成员具体分工安排如下： 基金经理：刘馨以 投资经理：涂得政 风控经理：周俊杰 分析师：涂得政 策略师：周俊杰 操盘手：苏轶 文员：杨泽俊 权限设置及管理制度： 1、在权限设置方面，我们做出如下安排： 分析师：在信息收集、资料分析的过程中，分析师不仅要收集所有的有关上市公司的公开资料，并且需要客观而全面进行评估。只有充分地占有资料，才能作出准确和有价值的分析。对信息进行及时、客观的分析，并做出判断，能够对市场变动有敏锐的察觉，及时做出反应。在投资选单的设置时，分析师需要与策略师共同商讨来确定投资对象，不能私自进行投资，变动持仓比例，更改投资选单内容。在需要变动时，需要与策略师讨论分析，并经由基金经理同意后进行变动或更改。 策略师：准确解读市场资讯和公司研究报告，定期对现有的策略运行情况与表现进行总结评估、分析改进。在投资过程中，严格遵循投资预案中的规定，在所选定的三个版块之内进行操作，严格执行操盘处置原则，及时的止损止盈，在我们的能力范围内选择和操作股票，最多同时控制4支股票，并且秉承分散投资的原理，合理运用资金。 操盘手：根据分析师拟定的投资预案，并在基金经理与风控经理的监督下完成每次操盘。严格按照指令进行操盘，在指定的买点进行买入操作，在制定卖点进行卖出操作，不得擅自处理。 基金经理：在整个投资基金运行过程中，基金经理要严格执行监督和审批职责，对于投资预案的内容要进行详细分析与认识，时刻关注交易记录与操盘过程，避免出现超出投资预案的操作。与风控经理一同监督整个操盘过程，对于分析师与策略师的投资决策进行监督。 容易出现的问题： 一方面，在策略师与分析师进行投资决策的过程中容易出现权限重合的情况，容易产生两种不同的意见，难以统一决策，从而降低了基金的运行效率，针对此问题，由基金经理出面进行协调，对其已有的信息资料进行分析，对其各自持有的理由进行权衡，最终做出统一的决策。 另一方面，在进行操盘的过程中，应该只有操盘手具有操作权限，而其他人无权进行操作。 为了使我们基金小组运行的更规范，在基金小组运行之前，我们制定相应的管理制度，具体管理制度如下： 汇报制度： 宏泰基金团队将在每周召开一次例会，由基金经理组织并召开，对上周工作进行总结，通过实践，及时找到团队运作的不足之处，对本周内工作开展进行汇报、工作上遇到的问题提出集体协商解决，并对下周工作进行计划和安排。由文员对每次例会进行记录。 每周内向董事会提交一份本周工作总结，对本周内工作进展进行汇报。 3）若在基金运行过程中遇到困难，可以有基金经理对相应意见进行记录并及时向上级回报，请求帮助；若遇到意见分歧时由小组内进行组内投票决策，若仍无果，则向上级请求予以帮助或建议。 2、监督制度： 1）分析师与策略师之间相互合作相互监督，操盘手根据分析师拟定的投资预案，并在基金经理与风控经理的监督下完成每次操盘，其中由文员记录每次的操盘经过。 2）如在工作期间发现团队成员不能胜任该职务，可通过例会讨论，适当对人员进行调整。 3）对于基金运行期间，风控经理要时刻监督小组基金运行过程，要严格按照投资预案的规定进行相应的止损止盈，但凡有与投资预案