中国国际海运集装箱集团股份有限公司董事监事高级管理人员所持.PDFVIP

证券代码 000039 200039 证券简称：中集集团 中集 B 中国国际海运集装箱集团股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2007年7月） 第一条 为加强对中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（下称“本公司”） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律、法规、规范性文件以及本公 司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不 得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书和董事会秘书办公室，董事会秘书应当核查公 司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当 及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过 程中，至依法披露后2个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其他期间。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： 1 （一）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （三）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交 易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执 行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不 受前款转让比例的限制。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基 数，计算其中可转让股份的数量。 第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高 级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增 无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基 数。 因公司进行权益分派或减资缩股等导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份变 化的，可同比例增加或减少当年可转让数量。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当 计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。 第十一条 若公司章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比 本制度更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件，应遵 守公司章程的规定。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的2 个交易日内，通过公司董事会秘书办公室向深圳证券交易所申报，并同时知会财务管理 部股证部，经董事会秘书审核签字后提交深圳证券交易所，在深圳证券交易所指定网站 进行公告。公告内容包括： （一）上年末所持本公司股份数量； （二