3贵州省矿权二级市场建设现状考察.PDFVIP

浅议矿权二级市场建设中政府失灵与市场失灵∗ —以贵州省矿权二级市场为例 何艺林 （贵州省矿权储备交易局，贵阳 550004） 摘要：在矿业权市场建设中，政府失灵主要表现为矿权收益调节政策存在偏差；政府在矿权市场行为监管理领域 缺位；政府对矿权二级市场反应滞后三个方面。其原因在于政府作用范围界定不清、政府发挥作用方式和干预程 度不合理和政府本身不能高效运行。市场失灵表现为一级出让垄断导致失灵，公共性失灵、信息性失灵、外部性 失灵；市场失灵由信息不完全、不对称，外部效应，不完全竞争，过度竞争，公共物品提供失效等原因导致的。 为此政府必须出台公共政策，发挥公共政策权威性和强制性，发挥调节、管制、提供公共服务的经济职能，对矿 权二级自由市场进行干预，解决市场中存在的问题。 关键词：矿权；二级市场；政府失灵；市场失灵 中图分类号：F407.1； 文献标识码： C 文章编号：1672-6995(2012)01-0029-04 0 引 言 市场与政府均在经济活动中发挥着不可替代的作用，但也都存在各自的缺陷，单纯依靠政府的作用和市场 的机制，都不能完全解决经济运行过程中出现的矛盾和问题。政府因公共政策的偏差、监管领域的缺位等导致 其作用发挥失灵，市场因信息不完全、外部效应、公共物品提供失效等导致其失灵。因此，过分相信市场自律 能力或者过分依靠和借助政府力量，同样是只见树木不见森林的做法，如何在经济运行过程中，实现两者恰到 好处地结合，应该是我们需要探询的目标，也只有寻找到两种机制的最佳结合点，才能实现经济运行目标。本 文以贵州省矿权二级市场为例，分析矿权二级市场建设中政府失灵与市场失灵问题。 1 矿权市场建设中政府失灵的表现及其原因分析 1.1 矿权市场建设中政府失灵的主要表现 1.1.1 矿权收益调节政策存在偏差 政府在制定矿产资源相关政策时，考虑到了矿产资源属于国有资产中的资源性资产和对其级差进行调节， 于是就通过制定征收资源价款、资源税、资源补偿费等政策，来对其收益部分进行平衡，希望通过对开采资源 产品征税的确立与实施，调节矿产资源开采过程中的级差收入，促进矿产资源合理利用，维护矿权流转市场的 健康发展。但是，如果没有一种体制机制来调节矿权转让的巨额利润，少量的资源税和补偿费与转让获得巨额 利润相比，简直是天壤之别，不可同日而语，矿权取得成本很低，拿到矿权只作少量投入甚至不投入就进行转 手倒卖，获得高于成本成千上万倍的超额利润，如此丰厚的利润就算铤而走险，矿业权人也不会放过，于是就 产生了大量的非法转让，疯狂炒作等违法行为，加之违法成本低，执行困难等原因，更加剧了矿权市场的无序 和混乱，这显然与政府出台征收资源税和补偿费等来调剂矿产资源和维护矿权市场的政策意图存在严重的偏差。 2.1.2 政府在矿权市场行为监管领域的缺位 政府在制定矿权流转相关政策法规时，由于利用所控制资源去追求更大权利的强烈政治偏好，重点考虑的 是通过较低的行政成本，取得最大的管理收益，强调的是如何加强行政审批环节的监管，如何防止安全事故的 发生，如何管理各矿业权人，至于如何为矿业权人提供优质的公共服务，如何对扰乱矿业权秩序，非法交易， 私下交易带来的安全隐患等属于政府加强监管的领域，却没有跟进的措施，错误地将本应由政府进行监管的市 场行为，归于市场去处理，导致缺乏监督管理市场行为的政策法规，存在严重缺位。 1.1.3 政府对矿权二级市场反应的滞后 与私人部门相比，政府决策要比私人部门决策慢得多，具体到贵州省矿权二级市场而言，首先是表现在认 识方面的滞后，其实贵州省矿权二级市场的混乱无序从 21世纪初就开始了，但直至 2006 年后，才引起高度的 ∗作者简介：何艺林（1980—），男（彝族），贵州省矿权储备交易局二级市场部部长，公共管理硕士，主要从事矿业权市场建设工作。 1 重视，政府认识到矿权非法转让、恶意炒作行为已影响到经济发展和社会稳定，已到了非常严重的地步。此时， 问题被提出来了，但是从政府认识到这一问题的严重性到问题得到解决的这段时间，可能会比较长，因为有很 多法定程序需要走，这期间可能会有反复的讨论、争论，这就是决策的时滞，政府作出一项决策