中金财富长飞光纤第一期员工持股计划.PDF

中金财富长飞光纤第一期员工持股计划 单一资产管理计划 资产管理合同 编号：cicc-cfgx-001 委托人：长飞光纤光缆股份有限公司 （代表长飞光纤光缆股份有限公司第一期员工持股计划） 管理人：中国国际金融股份有限公司 托管人：国泰君安证券股份有限公司 中金财富长飞光纤第一期员工持股计划单一资产管理计划资产管理合同 目 录 一、前言 3  二、释义 4  三、声明与承诺 5  四、当事人的权利义务 8  五、资管计划的基本情况 16  六、成立与备案 16  七、委托资产 17  八、资管计划的投资 23  九、投资主办人的指定与变更 26  十、划款指令的发送、确认和执行 26  十一、交易及交收清算安排 30  十二、越权交易处理 33  十三、委托资产的会计核算与估值 34  十四、资产管理业务的费用与税收 37  十五、委托资产投资于证券所产生的权利的行使 40  十六、信息披露与报告 41  十七、资产管理合同的生效、变更与终止 41  十八、保密 44  十九、通知与送达 44  二十、违约责任与免责条款 45  二十一、法律适用与争议的处理 47  二十二、或有事件 47  二十三、其他事项 48  附件一：风险揭示书 50  附件二：委托资产追加管理人通知书 57  附件三：委托人授权书 58  附件四：产品成立通知书 59  附件五：委托资产交付/追加通知书 60  附件六-1：委托资产提取申请书 61  附件七：问询函 63  附件八：投资主办人简介 64  附件九：管理人授权通知书 65  附件十：单一资产管理划款指令 66  附件十一：投资监督事项表 67  附件十二：证券交易佣金标准和收取方式： 68  附件十三：账户信息 69  附件十四：委托资产到账确认书 70  中金财富长飞光纤第一期员工持股计划单一资产管理计划资产管理合同 投资者承诺书 中国国际金融股份有限公司： 本人／本单位作为符合法律法规及中国证券监督管理委员会规定的单一资产管理计划 合格投资者（即个人投资者具有 2 年以上投资经历，且满足以下条件之一：家庭金融净资产 不低于 300 万元人民币，家庭金融资产不低于 500 万元人民币，或者近 3 年本人年均收入不 低于 40 万元人民币。法人单位投资者最近 1 年末净资产不低于 1000 万元人民币，或为监管 机构认可的其他合格投资者），具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资资金来源符合 法律、行政法规的规定，资金和财产用途合法，符合有关反洗钱法律、法规的要求。监管机 构对合格投资者有新的规定的，从其规定。本人/本单位承诺如实向贵公司披露投资资金和 财产来源，并同意向贵公司提供与资金和财产来源、个人及家庭金融资产、负债等情况有关 的证明文件。监管机构对合格投资者有新的规定的，从其规定。 适用于个人投资者： 本人所投资金为个人自有资金，没有使用筹集的他人资金参与单一资产管理计划，没有 使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资。 适用于机构投资者： 本单位没有非法汇集他人资金投资单一资产管理计划，没有使用贷款、发行债券等筹集 的非自有资金投资；若本单位以资产管理产品或其他合法形式筹集资金参与单一资产管理计 划，将向管理人提供合法筹集资金的证明文件；在投资单一资产管理计划期间，本单位所筹 集资金的投资者不包括资产管理产品（包括但不限于契约式或有限合伙式基金），且筹集资 金的投资者未使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金向本单位投资。 贵公司有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资产来源及用途及合 法性进行调查，本人/本单位愿意配合。