国联汇富1号集合资产管理计划.PDFVIP

国联汇富1 号集合资产管理计划资产管理合同 国联汇富 1 号集合资产管理计划 资产管理合同 （限定性集合资产管理计划） 集合计划管理人：国联证券股份有限公司 集合计划托管人：招商银行股份有限公司 二Ｏ一三年二月 国联汇富1 号集合资产管理计划资产管理合同 目 录 一、前言 1 二、释义 1 三、合同当事人4 四、集合资产管理计划的基本情况5 五、集合计划的参与和退出9 六、管理人自有资金参与集合计划 14 七、集合计划的分级 15 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 16 九、集合计划的成立 16 十、集合计划账户与资产 17 十一、集合计划资产托管 18 十二、集合计划的估值 18 十三、集合计划的费用、业绩报酬21 十四、集合计划的收益分配23 十五、投资理念与投资策略24 十六、投资决策与风险控制26 十七、投资限制及禁止行为30 十八、集合计划的信息披露31 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结33 二十、集合计划的展期33 二十一、集合计划终止和清算35 国联汇富1 号集合资产管理计划资产管理合同 二十二、当事人的权利和义务36 二十三、违约责任与争议处理40 二十四、风险揭示41 二十五、合同的成立与生效44 二十六、合同的补充、修改与变更45 重要提示 本合同以电子签名方式签署，管理人、托管人作为本合同签署方， 已接受本合同项下的全部条款；委托人作为本合同一方，以电子签名 方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款。 国联汇富1 号集合资产管理计划资产管理合同 一、前言 为规范国联汇富1 号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确 《国联汇富1 号集合资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中 华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）《证券公司客户资产管 理业务规范》（以下简称《业务规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关 规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是 规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《实施细则》、《国 联汇富1 号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供 的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险， 自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合 计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、 办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证 最低收益。 二、释义 1 《国联汇富 号集合资产管理计划资产管理合同》中除非文意另有所指，下列词语具有 如下含义： 《集合资产管理合同》： 指《国联汇富 1 号集合资产管理计划资产管理合同》（包括《国 联汇富1 号集合资产管理计划资产管理合同》签署条款及对其的 任何修订和补充） 《说明书》： 指《国联汇富