三元达重大信息内部报告制度2010年9月 20100929.pdfVIP

福建三元达通讯股份有限公司重大信息内部报告制度 （2010年 9月 28 日第一届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强公司重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构 的重大信息收集和管理办法，确保公司及时、真实、准确、完整、公平的披露所有对 公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露管理办法》”）、《公司章程》、《信息披露管理制度》及其他有关法律、法 规和规范性文件的规定，并结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当可能发生、将要发生或正在发生可能 对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和机构，应及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事会报 告的制度。 第三条 董事会秘书为信息披露工作主要责任人。董事会秘书应及时向公司董事 长汇报有关情况。董事长在接到报告后，认为需要进行信息披露的，应当立即向董事 会报告，并敦促董事会秘书组织信息披露工作。 公司证券事务部为公司信息披露工作的管理部门，负责公开信息披露的制作工 作，负责统一办理公司应公开披露的所有信息的报送和披露手续。 未经公司董事会授权，公司董事、监事、高级管理人员不得代表公司对外进行信 息披露。 第四条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门、分公司、子公司及其主要负责 人和指定联络人； （二）持有公司5%以上股份的股东； （三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员； （四）控股股东和实际控制人； 1 （五）其他有可能接触到重大信息的相关人员。 报告义务人负有通过董事会秘书、董事长向董事会报告本制度规定的重大信息并 提交相关资料的义务，并保证其提供的相关文件资料及时、真实、准确、完整，不带 重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误解之处。 第二章 重大信息的范围 第五条 公司各部门、分公司、子公司发生或即将发生以下情形时，负有报告义 务的相关人员应及时、准确、真实、完整地通过董事会秘书、董事长向董事会予以报 告有关信息，包括但不限于公司出现、发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况： （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项；独立董事声明、意见及报告；召 开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东大会日期的通知）并作出决议。 （二）公司发生或将发生购买或出售资产、对外投资（含委托理财、委托贷款、 对子公司投资等）、提供财务资助、提供担保、租入或租出资产、签订管理方面的合 同（含委托经营、受托经营等）、赠与或受赠资产、债权或债务重组、研究与开发项 目的转移、签订许可使用协议、监管部门认定的其他交易事项，达到下列标准之一的： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的 资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会 计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币； 3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计 年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币； 4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以 上，且绝对金额超过1000万元人民币； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金 额超过100 万元人民币。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料、动力、常用生产设备，