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裕民县审计局权力廉政风险点和 防范措施目录 序号 权力类别 权力名称 权力风险等级 风险点 风险表现 风险点 等 级 防范措施 风险管理 责任部门 和责任人 个性措施 共性措施 1 监督 检查 对本级各部门（含直属单位）和下级政府预算的执行情况和决算以及其他财政收支情况，进行审计监督；对本级预算执行情况和其他财政收支情况进行审计监督。 Ⅰ级 审计 计划 不按原则编制年度审计项目计划，应纳入年度审计的项目而未列入。 Ⅲ级 1、严格按《审计法》、《审计法实施条例》、《审计准则》办事；2、开展审前廉政教育，进行廉政承诺。 1、树立公仆意识，落实“为民、务实、清廉”要求，建设“四型”（学习型、服务型、实效型、廉政型）机关； 2、认真执行《党风廉政建设责任制规定》，层层签订《党风廉政建设责任状》； 3、坚持依法审计，客观公正处理； 4、认真贯彻执行审计署“八不准”规定、自治区“十不准”规定和我局《审计主审负责制》，加大责任追究力度； 5、定期组织学习党员干部廉洁自律规定，开展廉政警示教育，提高防范意识； 6、开展经常性思想道德教育，营造风清气正氛围，杜绝违法违纪问题发生。 ? 财金审计处 杨存成 审计 实施 应审不审，有问题不查，或避重就轻。 Ⅱ级 1、实施审计组长负责制；2、在审计组设立一名义务廉政监督员；3、在被审计单位醒目位置进行审计公示；4、实施审计日记、审计底稿计算机保存和三级负责监控制度；5、在条件具备的情况下，一律实行“送达审计”，为廉洁从审创造环境。 财金审计处 杨存成 审计 报告 私自隐瞒、消化审计发现的问题，拿审计结果作交易，从中谋取个人私利。 Ⅰ级 1、严格落实审计工作“三级复核”、“审计业务会审定”制度；2、实施《廉政反馈卡制度》、《审计回访制度》。 财金审计处 杨存成 裕民县审计局权力廉政风险点和防范措施目录 序号 权力类别 权力名称 权力风险等级 风险点 风险表现 风险点 等 级 防范措施 风险管理责任部门和责任人 个性措施 共性措施 ? ? 2 ? ? 监督 检查 对政府投资和以政府投资为主的建设项目的预算执行情况和决算，进行审计监督。 Ⅰ级 审计 计划 不按原则编制审计计划，应纳入年度审计的项目而未列入。 Ⅲ级 1、严格按《审计法》、《审计法实施条例》、《审计准则》办事；2、开展审前廉政教育，进行廉政承诺。 1、树立公仆意识，落实“为民、务实、清廉”要求，建设“四型”（学习型、服务型、实效型、廉政型）机关； 2、认真执行《党风廉政建设责任制规定》，层层签订《党风廉政建设责任状》； 3、坚持依法审计，客观公正处理； 4、认真贯彻执行审计署“八不准”规定、自治区“十不准”规定和我局《审计主审负责制》，加大责任追究力度； 5、定期组织学习党员干部廉洁自律规定，开展廉政警示教育，提高防范意识； 6、开展经常性思想道德教育，营造风清气正氛围，杜绝违法违纪问题发生。 ? 固定资产投资审计处 周权 审计 实施 应审不审，有问题不查，或避重就轻。 Ⅱ级 1、实施审计组长负责制；2、在审计组设立一名义务廉政监督员；3、在被审计单位醒目位置进行审计公示；4、实施审计日记、审计底稿计算机保存和三级负责监控制度；5、在条件具备的情况下，一律实行“送达审计”，为廉洁从审创造环境。 固定资产投资审计处 周权 审计 报告 私自隐瞒、消化审计发现的问题，拿审计结果作交易，从中谋取个人私利。 Ⅰ级 1、严格落实审计工作“三级复核”、“审计业务会审定”制度；2、实施《廉政反馈卡制度》、《审计回访制度》。 固定资产投资审计处 周权 ? 裕民县审计局权力廉政风险点和防范措施目录 序号 权力类别 权力名称 权力风险等级 风险点 风险表现 风险点 等 级 防范措施 风险管理 责任部门 和责任人 个性措施 共性措施 ? ? ? 3 ? ? ? 监督检查 按照国家有关规定，对国家机关和依法属于审计机关审计监督对象的其他单位的主要负责人，在任职期间对本地区、本部门或者本单位的财政收支、财务收支以及有关经济活动应负经济责任的履行情况，进行审计监督。 Ⅰ级 审计 计划 不按原则编制审计计划，应纳入年度审计的项目而未列入。 Ⅲ级 1、严格按《审计法》、《审计法实施条例》、《审计准则》办事；2、开展审前廉政教育，进行廉政承诺。 1、树立公仆意识，落实“为民、务实、清廉”要求，建设“四型”（学习型、服务型、实效型、廉政型）机关； 2、认真执行《党风廉政建设责任制规定》，层层签订《党风廉政建设责任状》； 3、坚持依法审计，客观公正处理； 4、认真贯彻执行审计署“八不准”规定、自治区“十不准”规定和我局《审计主审负责制》，加大责任追究力度； 5、定期组织学习党员干部廉洁自律规定，开展廉政警示教育，提高防范意识； 6、开展经常性思想道德教育，营造风清气正氛围，杜绝