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索菲亚家居股份有限公司控股子公司管理办法 索菲亚家居股份有限公司 控股子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为完善索菲亚家居股份有限公司（以下简称 “公司”） 的内部控制，加强对控股子公司的管理，确保控股子公司规范、健康 发展，根据 《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》 （以下简称“《内部控制指引》”）等法律法规及《公司章程》的规 定，结合公司的实际情况，制订本办法。 第二条 本办法适用于公司全资控股子公司、持股50%以上控股子 公司，或虽持股50%以下但通过协议或者其他安排能保证公司对其具 有实质控制权的控股子公司。 第三条 公司将依据上市公司规范运作的要求，通过向控股子公 司委派董事、监事和高级管理人员和日常监管两个途径行使股东权 利，并负有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。 第四条 控股子公司应遵循本办法，结合其实际情况制定相应的 经营计划和风险管理制度，以保证本办法的贯彻和执行。控股子公司 同时控股其他公司的，应参照本办法的要求，逐层建立对其下属子公 司的管理控制制度。 第五条 控股子公司应建立重大事项报告制度和审议程序，及时 1 索菲亚家居股份有限公司控股子公司管理办法 向公司分管负责人报告重大业务、重大财务事项以及其他可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，并严格按照公司 《公司信息披露管理制度》的规定将重大事项报公司董事会或股东大 会审议。 第二章 控股子公司的治理结构 第六条 控股子公司应依法自主经营、自负盈亏，按《公司法》 及注册地法律法规等相关规定制定其公司章程。 第七条 控股子公司应依法设立董事会、监事会。规模较小不适 合设立董事会或监事会的控股子公司，可只设一名执行董事和一名监 事。 第八条 公司通过委派董事、监事和高级管理人员等办法实现对 控股子公司的治理监控。 公司委派的董事、监事及高级管理人员应由公司董事长提名，由 控股子公司股东会或董事会选举或聘任。被委派担任控股子公司董 事、监事和高级管理人员对公司负责，承担相应的责任，并按公司意 愿充分行使相应的权力。 第九条 控股子公司董事、监事的薪酬由公司确定，控股子公司 总经理及其他高级管理人员的薪酬由控股子公司董事会或执行董事 确定，并报公司董事会备案。 第十条 控股子公司应当加强自律性管理，并自觉接受公司的监 督、管理，对公司董事会、监事会、财务部及审计部提出的质询，应 当如实反映情况和说明原因。 2 索菲亚家居股份有限公司控股子公司管理办法 第三章 控股子公司的经营管理 第十一条 控股子公司必须依法经营，不得违反法律、法规和《公 司章程》的规定。 第十二条 公司根据发展需要，对控股子公司的收入、利润、投 资及筹资等实行年度预算管理。公司于每年10月根据市场及公司自身 情况下达控股子公司下一年度的经营指标，由控股子公司按月编制财 务预算，报公司批准后实施。控股子公司预算执行过程中，如遇外部 市场和公司内部经营环境发生重大变化可能导致预算无法实施的，控 股子公司每季度可提出年度预算的调整申请，经公司审核确认后适当 修改相关预算指标。控股子公司应确保各项预算指标的实施和完成。 第十三条 控股子公司应按照现代企业制度及公司管理制度的要 求，建立健全各项管理制度，明确企业内部各职能部门的职责，并将 管理制度报公司备案。 第十四条 控股子公司原则上不具有独立的对外投资权 （包括但 不限于股权投资、债权投资、不动产投资、金融衍生品投资、委托理 财、委托贷款、风险投资等）、对外投资处置权、重大资产处置权（指 购买新的固定资产、无形资产；新建或装修生产、办公用房等购买或 出售行为）、对外筹资权和对外担保权等权利。如为经营活动需要， 确需增加筹资、对外投资和自身经