三局应收账款计划说明书.pdf

中建三局应收账款资产支持专项计划计划说明书 中建三局应收账款资产支持专项计划 计划说明书 管理人、销售机构 中国国际金融股份有限公司 二零一五年十二月 1 中建三局应收账款资产支持专项计划计划说明书 声明 资产支持证券仅代表专项计划权益的相应份额，不属于管理人或者任何其他 机构的负债。中国证券投资基金业协会对本期专项计划的备案、上海证券交易所 同意本期资产支持证券的挂牌转让，并不代表对本期证券的投资风险、价值或收 益作出任何判断或保证。投资者应当认真阅读有关信息披露文件，进行独立的投 资判断，自行承担投资风险。 投资资产支持证券有风险，敬请仔细阅读《计划说明书》全文以及《风险揭 示书》。 原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或 者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算资产。 2 中建三局应收账款资产支持专项计划计划说明书 产品特性及主要风险提示 中建三局应收账款资产支持专项计划（简称“专项计划”）是以本专项计划 的基础资产产生的现金流作为第一还款来源，以优先/次级分层，中建股份的差 额支付承诺等机制提供综合增信保障的产品。 专项计划优先级资产支持证券获得中诚信证券评估有限公司给予的AAA 级 评级。该评级并不构成购买、出售或持有专项计划优先级资产支持证券的建议， 且评级机构可以随时修订和撤销有关评级。 《中建三局应收账款资产支持专项计划计划说明书》（简称“《计划说明书》”） 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“ 《暂行办法》”）、《证券公 司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》（“《管理规定》”）、《资产支持专 项计划说明书内容与格式指引（试行）》、中国证券投资基金业协会公布的《资产 支持专项计划备案管理办法》相关文件及其他有关规定制作，管理人保证《计划 说明书》的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容，误导性陈述和重大遗 漏。 管理人承诺以诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用专项计划资产，但不保 证专项计划一定盈利，也不保证最低收益，对专项计划未来的收益预测仅供资产 支持证券持有人参考，不构成管理人、托管人、销售机构或代理销售机构保证投 资本金不受损失或取得最低收益的承诺。 管理人将在专项计划设立后五（5 ）个工作日内将设立情况报中国基金业协 会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构（如本专项计划 设立后相关备案管理办法尚未正式出台的，管理人应在相关备案管理办法正式出 台后，按照监管机关要求报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管 权的中国证监会派出机构），但中国基金业协会和中国证监会对专项计划作出的 任何决定，均不表明中国基金业协会和中国证监会对专项计划的价值和收益做出 实质性判断或保证，也不表明参与专项计划没有风险。 参与中建三局应收账款资产支持专项计划的投资者保证其为合格投资者，并 已阅知《计划说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 3 中建三局应收账款资产支持专项计划计划说明书 管理人特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本《计划说明 书》“风险揭示与防范措施”章节的全部内容，并特别关注以下主要风险： （一）与基础资产相关的风险 1、原始权益人的破产风险 本专项计划的基础资产为原始权益人在专项计划设立日、循环购买日转让给 管理人的，原始权益人依据工程合同及应收账款转让合同对发包人享有的应收账 款及其附属担保权益。原始权益人也是本专项计划的资产服务机构