国有股权行使法律监督-民商法学专业论文.docxVIP

I III instead of “control”; to distinguish comprehensive supervision from partial supervision. We should carry out the network of legal supervision, and meanwhile highlight the key point, and face up to the differences, in order to build a highly efficient and leaner legal supervision team. Keywords: state-owned equities, legal supervision, company management I I 目 录 摘 要I ABSTRACT II 导 言 1 第一章 国有股权行使之法律监督的必要性 3 一、国有股权的行使及特征 3 二、国有股权行使中监督的必要性 7 三、国有股权行使的法律监督优势 8 第二章 国有股权行使的法律监督目标与特征 11 一、法律监督的目标 11 二、法律监督的特征 14 第三章 国有股权行使的法律监督主体及存在的主要问题 16 一、法律监督主体的分类 16 二、存在的主要问题 23 第四章 国有股权行使的法律监督改革思路 26 一、法律监督对象的改革 26 二、法律监督方式的改革 29 结 论 33 参考文献 34 发表论文及参加科研情况说明 36 致 谢 37 导言 导言 PAGE PAGE 1 导 言 随着我国各个领域的快速发展，市场中的经济主体越来越希望在充分开放、充分 竞争的经济环境下，运用其各项资源自主的参与经济活动。这些经济主体包含有政府、 机构、企业和自然人。其中有一部分经济主体一直以来受到社会各界的高度关注。它 就是国有企业。众所周知，由于我国的历史及政治原因，国有企业几乎存在于我们生 活的每一个方面。在我国的粮食、交通、矿产、能源、金融、国防等一系列重要产业 中，国有企业还占有很大的比重。尤其在一些有战略意义的基础性产业或高科技产业 中，国有企业更是发挥着支柱的作用。因此国有企业的实际所有者，即政府，就从单 纯的社会管理者变成了经济活动的参与者，必须要面对如何正确处理社会管理者与经 济参与者之间关系的重大课题。 从一般意义上看，政府和国有企业之间有两种关系:一种是私法意义上的财产所 有关系，政府是国有企业的所有权人和经营者；一种是公法意义上的行政管理关系， 这是由政府对社会事务的管理职能决定的，政府是经济活动的管理者。这种双重关系 一方面极易使国有企业自主经营时遭到政府的过分干预，损害国有企业作为独立经济 主体的自主性。另一方面也会破坏市场经济的公平环境，政府可能会在行使职能时偏 袒国有企业，形成国有企业对其他非国有企业的优势地位。因此，为了克服两者在私 法意义和公法意义双重关系上的矛盾，在政府与国有企业之间引入了国有股权的概 念。政府由国有企业的所有权人转变成国有公司的股东，由行使所有权转变成行使股 权。两者的财产关系也由所有关系转变成股权关系。这样就可以借助股权的优越性来 转化政府与国有企业的双重关系矛盾，同时促进国有企业的发展，促进市场经济的繁 荣。 国有股权的运用从理论上较好地解决了政府与国有企业之间关系的问题。也使改 革开放后，旧有的大量国有企业焕发了新的活力，为市场经济的建设探索了解决重要 理论难题的新方式。但这种转化并没有完全解决市场经济条件下国企发展所面临的问 题，而且国有股权相比于普通股权有共性也有许多不同点。其在我国又是一种新兴的 股权方式，缺少国外的类似经验，所以在行使的过程中难免会遇到种种的挑战。而国 有股权是否可以得到有效行使，会直接影响到国有股权产生的经济利益。同时如上文 所说，国有股权在我国经济中占有非常大的比例，它的行使也必然会影响到社会的稳 定和发展。正是因为这些因素使得国有股权受到了政府的高度重视和大力推广，国有 股权行使的相关法律制度也因此得到完善和发展。包括《企业国有资产法》、《国资监 管条例》等在内的多部专项法律法规的出台，为完善国有股权相关制度发挥了巨大的 作用。然而 2008 年《企业国有资产法》颁布后，《企业国有资产法》和《公司法》之 间出现了一些不协调的地方。已经出台的国有股权相关法律法规也不能完全适应不断 发展的实际需求。因此在国有股权制度得到确立和初步发展，国有股权已成为曾经的 国有企业公司化主要表现形式的现实背景下，研究国有股权行使及其监督制度，并完 善相关行使及其监督的法律法规就显得十分必要了。 从上个世纪 90 年代开始，国内很多学者已经注意到国有股权行使研究的重要性， 但是纵观以前的研究可