哈特“规则”理论-法学理论专业论文.docxVIP

PAGE PAGE 10 第一章 绪言 在西方的自由主义和法理学领域中，哈特无疑是一位重要的人物。西方学术界对哈 特及其法理学的评价甚高，在 1977 年出版的纪念哈特 70 寿诞的《法律、道德和社会》 一书的前言中，主编 P. M. S. 哈克尔（P. M. S. Hacker ）和 J. 拉兹认为，在 20 世纪 50 年 代时，人们认为政治哲学已经死亡，法律哲学将要消失，但四分之一个世纪后，一个转 变了的景象出现了——法律哲学空前繁荣，导致这场复兴的就是 H. L. A. 哈特。他们饱含 热情地写道“赫伯特·哈特为 20 世纪法律哲学做出了边沁为 18 世纪法理学所做的贡献”。 1哈特的对手朗·富勒教授认为哈特的《法律的概念》“无疑是一部做出了重要贡献的法 理学文献，这样的力作我们已经很久没有见到过了”2；哈特最主要的批判者德沃金教授 也认为“正如在法哲学的任何其他方面一样，建设性的思想必须从考虑他的观点开始” 3。正是因为哈特在西方法理学中的重要影响，以及哈特本人在整个分析法学传统中的特 殊地位，我选择哈特法理学中最核心的“规则”理论作为我的毕业论文的选题。 在写作本文的过程中，我在采用功能主义分析哈特法学理论出现的正当性的同时力 图用一种“基源问题研究法”，这一方法由著名哲学家劳思光先生在写作《新编中国哲 学史》时首先创造并使用。所谓“基源问题研究法”，按照劳思光先生的解释“是以逻 辑意义的理论还原为始点，而以史学考证工作为助力，以统摄个别哲学活动于一定设准 之下为归宿。”4这种方法的操作程序包括：逻辑意义的理论还原工作；个别理论的展示 工作；提出一套足以统摄已往理论要求的设准。虽然这种研究方法是以哲学史研究作为 参照的，但它无疑对研究分析法学派的代表人物哈特有重要的指导意义。西方法理学的 中坚人物普遍认为，哈特的法理学思想主要是通过创立“规则”理论来实现分析法学派 的转向的。因此本文将对“规则”理论进行详尽的阐释，并阐明其在随后所遭遇的挑战， 以此来彰显“规则”理论在整个分析法学理论脉络中的独特性。 在西方学界，如上所述，由于哈特是西方法理学领域中的重要人物，所以西方研究 哈特的著作丰富且颇有深度，主要有麦考密克（Nei l MacCor mi ck）的《哈特学述》 （H. L. A. Har t ），麦氏在此书中力图为哈特的法理学辩护，并试图对哈特本人所提出的 “内在视角”方法进行深化。麦考密克的学术传人罗伯特·莫里斯（Rober t Mol es）在 《法理学中的概念和规则——对哈特和实证主义传统的再评价》一书中试图从认识论 （epi st emol ogy）上整合实证主义法学派和自然法学派。迈克尔·马丁（Mi chael Mar t i n） 的《哈特的法律哲学》则细致详尽地介绍了哈特几乎所有的法律思想5。P. M. S. 哈克尔在 1 参见 Law, Morality, and Society:Essays in Honour of H.L.A.Hart edited by P.M.S.Hacker and J.Raz, Oxford:Clarendon Press,1977,Preface. 2 富勒：《法律的道德性》，郑戈译，商务印书馆，2005 年版，第 155 页。 3 德沃金：《认真对待权利》，信春鹰、吴玉章译，中国大百科全书出版社，1998 年版，第 33——34 页。 4 劳思光：《新编中国哲学史》,广西师范大学出版社，2005 年版，第 13 页。 参见 H.L.A.Hart ,Neil MacCormick,Edward Arnold,1981. Definition and Rule in Legal Theory:A Reassessment of H.L.A.Hart and the Positivist Tradition, Robert N. Moles ,Basil Blackwell,1987. The Legal Philosophy of H.L.A.Hart:A Critical Appraisal ,Michael Martin,Temple University Press,1987. 《哈特的法律哲学》一文中从方法论和“法律作为原初规则与二次规则的结合”两方面 来阐释哈特的法律哲学6。德沃金教授在《认真对待权利》一书的多数章节中，基于其本 人的“原则立法论”7对哈特的“规则”理论提出了批评8。麦考密克和魏因贝格尔的《制 度法论》则通过发展“制度的法律实证主义”对哈特的学说进行了批判的继承9。 在汉语世界中，多数的著作对哈特的法理学都处在简单介绍的层面，代表性的著作 有沈宗灵先生的《现代西方法理学》1