国际投资法中的“相同情形”法律问题研究-国际法学专业论文.docxVIP

1 1 2 2 内容摘要 新近签订的国际投资条约越来越多地规定投资的国民待遇，并明确指出国民待遇的 适用条件即“相同情形（similar situations、like circumstances)”。而在世界贸易组织（WTO） 体制下的国际贸易法领域中，国民待遇原则的适用则存在有“同类产品（like products）” 的标准。国际投资仲裁中对国际投资国民待遇的“相同情形”的解释方法，与 GATT/WTO 体制下专家组对“同类产品”的解释方法具有一定的可比性。实践中，国际投资仲裁的 一些案件运用 GATT/WTO 的争端解决机构对“同类产品”的解释来解释投资法中的“相 同情形”，这尤其体现在北美自由贸易协议（NAFTA）背景下早期的一些案件中。但是， 近年来出现的某些投资仲裁案件对此种方法提出了反对。为此，有必要在审查贸易问题 与投资问题存在的区别基础上，对实际投资仲裁案例中的司法借鉴方法做出客观评价， 以对我国应采取的立场做出指引。 通过文献归纳总结、案例探讨和比较分析的方法，本文以国民待遇跨领域适用为核 心，分析国民待遇规则在国际贸易法领域和国际投资法领域不同的适用方式和条件，探 讨两种适用方式的共通和差异之处。从现有国际投资仲裁实践案例中洞察不同领域的规 则适用路径及规则借鉴方式，并以理论分析方式探讨国际投资仲裁实践做法的合理性和 正当性，对我国在外商投资待遇立法、双边投资协议签订和国际投资争端中应采取的立 场提出建议。本论文拟通过以下四个部分展开论述： 第一章介绍国际投资法中的国民待遇标准，指出目前国内研究存在的不足之处，通 过考察现有国际投资协议和相关文件中频繁出现的国民待遇条款，说明在多数国际文件 中“相同情形”是投资国民待遇原则适用的具体条件之一，由此指出对“相同情形”概 念界定的重要性。 第二章梳理目前涉及国际投资国民待遇条款的国际投资争端，剖析仲裁庭和法院解 释投资国民待遇标准的方法，并进一步分析具体案件对作为国民待遇适用条件的“相同 情形”术语的解释，指出对“相同情形”条件尚没有统一的解释方法。 第三章从实践案例出发，指出投资争端中存在借鉴贸易法对“同类产品”概念解释 方法解释投资法“相同情形”的普遍做法。为探讨此种跨领域适用国民待遇原则做法的 合理性与否，该章首先回顾国际贸易法中国民待遇适用条件“同类产品”的解释方法； 接着通过分析涉及贸易法和投资法规则借鉴的国际投资仲裁案件，洞察“同类产品”解 释与“相同情形”解释存在的共通和差异之处；然后结合近些年反对两个领域规则借鉴 的国际投资仲裁实践，以及国际贸易法和国际投资法的不同适用背景，对实践中存在的 此种司法借鉴做法做出较为客观的评价。 第四章审查我国给予外资国民待遇的总体状况，说明我国现有有关外资国民待遇的 国内立法尚有不符合国民待遇之处，同时我国签订的双边投资协议给予外资的国民待遇 有较多限制。结合投资法发展趋势和我国目前的经济形势，指出我国在国内投资立法、 投资协议签订及国际投资争端中应采取的立场。 关键词：国民待遇；相同情形；国际投资仲裁；同类产品 Abstract National Treatment Clauses for investment are frequently provided in International Investment Treaties newly signed, and the conditions of application for these standards are always the expression like “in similar situations” or “in like circumstances”. As for International Trade Law, National Treatment can be given when the condition of “like products” is met under the system of WTO. Practically, the concept of “similar situations” or “like circumstances” is construed with the consideration of jurisprudence of GATT/WTO for explanation of “like products” in some cases of International Arbitration, especially those under NAFTA. It seems that the explanation of “similar situation” in Internatio