竞争性领域国有企业社会功能辨析.PDF

竞争性领域国有企业社会功能辨析 纪玉山 1 1 1 ，李兵 ，佟伟 （1.吉林大学中国国有经济研究中心，吉林 长春 130012） 摘要：国有企业是政府的延伸，必然要发挥一些社会功能。本文逐一分析了我国竞争性领域中的国有企业 曾经承担、正在承担和将来也必须承担的各项社会功能；分析了在国有资本逐步从一般竞争性领域退出的 同时，国有企业还将在部分竞争性领域长期存在的趋势；此外，本文还提出了有关国有经济战略调整及竞 争性领域国有企业改革的几条原则性建议。 关键词：竞争性领域；国有企业；社会功能；效率；改革 中图分类号： F270 文献标识码： A 一、引言 国有企业作为计划经济留给我们的遗产，从一度辉煌的“国营老大”，跌落为人们诟病 的焦点，被指责为停滞落后、效率低下，甚至滋生腐败。当然，与民营和外资企业相比，国 有企业的表现的确差强人意（姚洋和章奇，2001），但是不可否认的是，国有企业曾经起到 过的不可替代的作用，实现了许多社会功能，也被称为“企业办社会”，这些社会功能也使 得国有企业在后来的市场经济中背上了沉重的社会负担，这不能不说是国有企业衰落的一个 重要原因。 随着这些社会功能的逐渐剥离，大部分国有企业必将重振雄风。但是国有企业有其特殊 性，还必须实现一些社会功能，否则其存在的必要性就会遭到怀疑。当然，我们并不主张国 有企业在竞争性领域长期大量存在，而且还要承担许多社会功能。随着国有企业改革的深化， 国有经济必然会采取各种方式逐步从一般竞争性领域退出（纪玉山、李兵和李晓辉，2003）。 但是，在市场机制有缺陷的情况下，必须向社会提供的服务功能可以采用多种方式解决，而 国有企业可能是一种在短期内有效率的制度安排。其他方式例如：社会保障、财政补贴、行 业管制、立法等政府直接干预的方式，社会团体、社区、慈善机构等非营利性组织，以及医 疗、教育等领域部分的市场化运作方式。是否采用国有企业的方式，采用哪一种方式，完全 应该取决于各种方式的成本收益分析。而各种方式的成本和收益情况是随着经济发展不断变 化的，但是市场化的趋势是非常明显的，越来越多的国有企业会在新的市场环境中失去竞争 优势，还会进一步失去承担社会功能的优势，最终退出竞争性领域，这些国有企业原来所在 的产业将由微观上更加有效率的非国有企业占据，而这些国有企业承担的社会功能也必然有 其他的在宏观上更加有效率的形式所代替。在这些社会功能还没有更加有效率的方式来实现 之前，或者在国有企业方式与其他方式的成本收益无差异的情况下，利用现有的国有企业来 实现这些社会功能就是比较明智的选择。 本文将对竞争性领域国有企业承担的社会功能进行梳理，明确竞争性领域国有企业社会 功能定位，为竞争性领域国有企业的进一步改革和发展寻求理论上的支持。 二、国有企业的特殊性 1 ① 国有企业是一种特殊的企业，如果按照世界银行给出的一个比较权威的定义 来说，即 国有企业是政府（包括政府部门）拥有的或（不管通过什么途径和方式）实际控制的经济实 体。可以说国有企业是政府的延伸，国有企业要实现政府的某种功能。而政府干预经济是为 了弥补市场缺陷，必须以整个社会的福利最大化为目标，所以国有企业也必须服从这个目标。 根据科斯定理（科斯，1937与 1960），由于存在交易费用，不同的产权安排有不同的效 率。国有企业从产权特征上来分析，其特殊性在于其产权是公有产权，作为公有产权国有企 业必然面临事实上的所有者对公共利益的攫取（周其仁，2000）。所以，即使在一个比较完 善的体制之下，公有产权的代理成本也要比私人产权结构的代理成本高。最近的研究表明， 采取租赁、出售或租售国企的方式，大约可以使国有企业利润潜力的利用率增加 20 个百分 点（平新乔、范瑛和郝朝艳，2003）。因此，私人产权结构适合竞争性领域，公有产权结构 适合非竞争性领域（杨灿明，2001）。由此，很容易得到结论，国有企业应该从竞争性领域 完全退出，进入非竞争性领域。 然而，由于我国正处于“双转轨”的特殊国情，即市场化和工业化都还没有完成的情况 下，在竞争性