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国际贸易中的信用证与基础合同关系研究 国际贸易中的信用证与基础合同关系研究 摘要 信用证是国际贸易结算中重要的支付方式，在信用证支付方式下由银行信用 代替了商业信用，大大降低了卖方的收汇风险，解决了买卖双方的信馁危机，促 进了国际贸易的发展。信用证之所以畿够发挥如此重要的作用，关键在于其独立 性原则。因此，在国际贸易实务和司法实践中要坚持信用证的独立性原则，充分 研究和理解信用证与基础合同的关系具有很重要的意义。 本文在现有的国际惯例和国内外信用证法律文件的基础上，结合相关案例， 全面阐述信用证与基看出合同的关系。全文围绕信用证的“独立性展开论述，对 于信鲻证与基础合同的基本理论、信用证独立性原则的含义及其具体适用问题、 以及信用证与基础合同二者何时相关联何时相独立、在多大程度上关联又在多大 程度上独立、能甭相互影响等关系问题进行深入探讨，著在此基础上，对一些有 争议的现实问题进行讨论、分析，提出自己的观点，为信用证法律研究和国际贸 易双方提供～些有益借鉴。 本文共分为四章，各章的基本内容如下： 第一章：信用证和基础合同概述。本章结合UCP500、UCP600、UCCl995 等重要的国际惯铡和相对完善的成文法，阐明信用证的含义和特征；然看分析信 用证业务所涉及的多方法律关系，并对基础合同的含义进行赛定，扶耐明确全文 的研究对象，为全文的展开作好铺垫。 第二章：信用证对基础合同的依赖。首先简要介绍了信用证的操作流程，直 观地体现出信用证对基础合同的依赖，然后系统地阐述了这种依赖性的具体表 现：信用证的开立以基础合同的存在为基础；信用证的开立时间、种类和内容由 基础合同规定；信用证的记载应该与基础合同相～致；买方向银行申请开出信用 证是履约行为；信用诞麓修改以买卖合同为依据。 第三章：信用证对基础合同的独立。本章主要围绕信用证相对于基础合同的 独立性展开，谈的是信用证开立之后的问题。首先结合国际惯例和判例分析了信 用证独立性的基本问题，包括含义、意义、具体表现等，然后结合现实案例着重 讨论了信用证独立性适用过程中几个比较有争议的问题，包括：信用证独立性的 适用对象和适用阶段、信用证上援引的基础合同条款对信用证有何影响、基础合 同仲裁条款对信用证是否有约束力。在本章的最后部分，简单论述了信用证的欺 同仲裁条款对信用证是否有约束力。在本章的最后部分，简单论述了信用证的欺 诈例外原则和违法例外原则，即信用证独立性原则的适用不是绝对的，在发生基 础交易欺诈或违法的情况下，信用证将不再独立于基础合同。 第四章：信用证对基础合同的影响。本章着重研究不符信用证能否修改基础 合同的问题。首先分析了不符信用证的表现形式、产生原因以及卖方对不符信用 证的态度和面临的风险，然后结合国内外学说和判例，从实践和信用证价值的角 度，提出自己的观点：信用证独立性原则并不意味着基础合同也独立于信用证， 信用证作为基础合同规定的一种货款支付方式，对基础合同必然会产生一定的影 响。如果信用证与基础合同不符，受益人对信用证的默示接受的法律效力应当是 “弃权”，即放弃要求买方严格按照信用证履行开证义务的权利，而非对基础合 同的有效修改。受益人的这种弃权将使卖方丧失追究买方违约或损害赔偿的权 利，但如果受益人在弃权当时声明保留该项权利，则仍然可以行使。 关键词信用证；基础合同；独立性原则；关系 Ana Ana I ys i S on the Re I at i onsh i P between Letter of cred i t and I ts Under l Y i ng Contract i n l nternat i ona l Trade Abstract Letter of Credit(abbreviated as L／C)is the most important instmment of payment in international trade transactions．By means of L／C，the business credit is substituted 霹the credit of bank for the purpose of promoting international trade，which greatly reduces the risk of the exporter and eases the trust crisis。How Can L／C play SO important function?The key lies in the Independence Principle．Therefore，the Independence Principle should be insisted on in bot