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关于南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 发行2014 年度第二期短期融资券 法律意见书 江苏唯衡律师事务所 关于南京市城建集团发行2014 年度第二期短期融资券法律意见书 关于南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 发行2014 年度第二期短期融资券法律意见书 致：南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 声 明 江苏唯衡律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和 国执业资格的律师事务所，具有出具本法律意见书的资格。本所依据 与南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司（以下简称“发行 人”）签订的委托协议书接受发行人的委托，指派陈志刚律师、樊莎 莎律师（以下简称“本所律师”）作为发行人律师。现根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具管理办法》 （以下简称《债务融资工具管理办法》） 和《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称《短 期融资券指引》）以及其他相关法律法规和规范性文件的规定，就发 行人发行2014 年度第二期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”） 事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师依据中国法律对发行人提供的有 关发行人“本期短期融资券”所涉及的主体资格和所应具备的条件进 行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书应查阅的文件和资 料，获取了发行人就有关事实的陈述和说明。 1 关于南京市城建集团发行2014 年度第二期短期融资券法律意见书 我们在出具本法律意见书之前已得到发行人的如下保证：（1）发 行人提供的有关本次发行的全部相关文件、资料、信息及口头陈述是 完整、真实、有效的，无任何隐瞒、遗漏和虚假之处；（2）有关文件、 资料上的签名属实，提交的副本材料、复印件、电子文档与原件一致； （3）发行人在我们核查、验证过程中所作陈述真实有效；（4）发行 人向注册机构提交的申报材料与提交本所验证的申报材料没有实质 性差异。 对于本次发行涉及至关重要而又无法得到独立的证据支持的事 实，本所依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的意见、 说明、证明文件或其他文件出具本法律意见书。 本法律意见书是我们根据在本法律意见书出具之日前已经发生 或存在的法律事实、本所收到的申报材料、我国现行法律法规和规则 指引以及我们对事实的了解和对法律的理解而作出的。 基于上述，本所根据相关法律规定，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责的精神对发行人提供的上述文件和有关事实 进行了核查和验证，出具法律意见。本所已严格履行法定职责，遵循 勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了尽职调 查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本法律意见书仅供发行人为本次发行短期融资券之目的而使用， 不得被任何人用于其他任何目的。本所同意将本法律意见书作为发行 本期短期融资券注册必备的法律文件，随同其他材料一同报送，愿意 作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 2 关于南京市城建集团发行2014 年度第二期短期融资券法律意见书 正 文 一、发行主体 1、根据发行人提供的注册号为320100000036932 的《企业法人 营业执照》，发行人为依法设立的国有独资公司，具有中华人民共和 国企业法人资格。 2、根据发行人书面确认及本所律师查证，发行人依法设立并有 效存续，通过历年工商年检，其历史沿革合法合规。 3、发行人为非金融企业，自设立起存续至今符合法律法规规定， 未发现发行人主体资格存在违法情形。 4、发行人已向中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商 协会”）提出入会申请并获批准，成为交易商协会会员。 综上，本所律师认为，发行人为