厦门三五互联科技股份有限公司董事会关于内部控制有效性的.PDFVIP

厦门三五互联科技股份有限公司董事会 关于内部控制有效性的自我评价报告 一、 公司的基本情况 （一）历史沿革 厦门三五互联科技股份有限公司（以下简称本公司）系由厦门三五互联科技有限公司依 法整体变更，以发起方式设立的股份有限公司。厦门三五互联科技有限公司成立于2004 年4 月1 日，系由龚少晖、沈文策、薛洪斌、黄柏林、龚少峰共同投资设立，公司原注册资本为 人民币300 万元，2005 年1 月增加注册资本人民币200 万元，由原股东按原股权比例以货币 资金出资。2006 年5 月15 日，原股东黄柏林将其所持股份全部转让给沈文策。2006 年6 月， 由龚少晖、沈文策、薛洪斌、龚少峰以货币资金增资人民币500 万元。2007 年4 月，公司吸 收新股东深圳市中科宏易投资发展有限公司、深圳市彩虹创业投资集团有限公司、厦门中网 兴管理咨询有限公司、汪海涛、彭勇、陆宏、李云飞对公司进行投资，注册资本增加至人民 币1376.93 万元。根据2007 年7 月31 日股东会决议及修改后公司章程的规定，采取发起方 式设立股份有限公司，由厦门三五互联科技有限公司依法整体变更设立为厦门三五互联科技 股份有限公司，注册资本由人民币1376.93 万元变更为人民币4000 万元，注册资本以厦门三 五互联科技有限公司截至2007 年6 月30 日止经审计的净资产折股投入，每股面值1 元，变 更前后各股东出资比例不变。该事项业经天健华证中洲（北京）会计师事务所有限公司审验。 2010 年1 月20 日，经中国证券监督管理委员会以证监许可[2010]93 号《关于核准厦门三 五互联科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，本公司向社会公 开发行人民币普通股（A 股）1,350 万股，2010 年2 月5 日经“天健正信验（2010 ）GF 字第 020006 号”《验资报告》验证，本公司增加注册资本至人民币5,350 万元。本公司于2010 年 2 月11 日在深圳证券交易所上市。2010 年9 月，本公司以总股本5,350 万股为基数，用资本 公积转增股本，向全体股东每10 股转增 5 股，转增后股本变更为8,025 万股。2011 年5 月， 本公司以总股本8,025 万股为基数，用资本公积转增股本，向全体股东每10 股转增 10 股， 转增后股本变更为16,050 万股。2013 年6 月，本公司以总股本16,050 万股基数，用资本公积 转增股本，向全体股东每10 股转增 10 股，转增后股本变更32,100 万股。 （二）营业执照及注册地址 本公司企业法人营业执照注册号为 350200200003939 ，目前住所为：厦门市火炬高新技 术产业开发区软件园二期观日路8 号一层，法定代表人为龚少晖，营业期限自2004 年4 月1 1 日至2054 年3 月31 日。 （三）行业性质及经营范围 本公司目前主要从事提供专业的企业邮箱、域名、网站等软件产品及服务。 本公司经营范围为：1、网络工程、信息系统工程、计算机软件及其他电子产品的技术 开发、技术服务、技术咨询及技术转让；2 、批发零售计算机软件、硬件、电子设备、办公 设备；3、服务器空间出租；4 、网页制作与维护；5、信息咨询；6 、自营和代理各类商品和 技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的商品和技术除外；7、移动电话的研发、生 产、销售及售后服务（生产限合法设立的分支机构经营）；8、第二类增值电信业务中的信息 服务业务（仅限互联网信息服务业务）（业务覆盖范围及服务项目详见：《中华人民共和国增 值电信业务经营许可证》【经营许可证编号：闽 B2】；有效期限详见许可证证件登 记的有效期）；9、第二类增值电信业务中的因特网接入服务业务、信息服务业务（不含固定 网电话信息服务和互联网信息服务）（业务覆盖范围及服务项目详见：《中华人民共和国增值 电信业务经营许可证》【经营许可证编号：B2】；有效期限详见许可证证件登记的有 效期）。（以上经营范围涉及许可经营项目的，应在取得有关部门的许可后方可经营。） （四）实际控制人 本公司的实际控制人为龚少晖先生。 二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部控制制度的目标 1、建立和