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北京百川菁华教育科技股份有限公司主办券商推荐报告 关于北京百川菁华教育科技股份有限公司 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 的推荐报告 主办券商 联讯证券股份有限公司 二零一九年三月 1 北京百川菁华教育科技股份有限公司主办券商推荐报告 联讯证券股份有限公司关于推荐北京百川菁华教育科 技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂 牌并公开转让的 推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“ 全国股份转让 系统公司” ）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简 称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准 指引》（以下简称“《基本标准指引》”）、《关于对失信主体实施联合惩戒措施 的监管问答》（以下简称《失信联合惩戒监管问答》）等规定，北京百川菁华教育 科技股份有限公司（以下简称“百川教科”、“股份公司”或“公司”）拟申请 其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，该事宜已经公司董事 会、股东大会审议通过。 根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商挂 牌推荐业务规定》（以下简称“《推荐业务规定》”）、《全国中小企业股份转让 系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽调工作指引》”）， 联讯证券股份有限公司（以下简称“联讯证券”或“我公司”）对百川教科的主 营业务、公司治理、财务状况及合法合规事项等进行了尽职调查，对百川教科申 请其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让出具本推荐报告。 一、尽职调查情况 联讯证券推荐百川教科进入全国股份转让系统公开转让的项目组（以下简称 “项目组”）根据《尽调工作指引》的要求，通过查阅、查询、访谈、分析、考 察、取得书面承诺、听取律师、注册会计师、注册资产评估师等专业机构人员意 见等调查方法对百川教科进行了尽职调查，调查事项主要包括公司的基本情况、 产品及业务、历史沿革、公司治理独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持 续经营、财务状况、发展规划、重大事项等。项目组与公司管理层相关成员及其 2 北京百川菁华教育科技股份有限公司主办券商推荐报告 他员工进行交谈，听取公司聘请的北京市国联律师事务所律师、中兴财光华会计 师事务所（特殊普通合伙）注册会计师、济南天泽资产评估事务所(普通合伙)注 册资产评估师的意见；查阅《公司章程》、公司“三会”会议文件、公司各项规 章制度、会计账簿和重要会计凭证、《审计报告》、《法律意见书》、工商行政管理 部门登记备案资料、纳税申报表和缴税凭证等；了解公司的生产经营状况、内部 控制制度、规范运作情况和未来发展计划。通过上述尽职调查工作，项目组制作 了《联讯证券股份有限公司关于北京百川菁华教育科技股份有限公司股票在全国 中小企业股份转让系统挂牌并公开转让尽职调查报告》 ( 以下简称《尽职调查报 告》）。 二、申请挂牌公司符合挂牌条件的说明 根据项目组对百川教科的尽职调查，我公司认为百川教科符合全国股份转让 系统公司发布的《业务规则》、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基 本标准指引》、《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》（以下简称《失 信联合惩戒监管问答》）所规定的挂牌条件： （一）公司依法设立且存续满两年 1、百川教科依据《公司法》及相关法律、法规的规定向公司登记机关申请 设立登记，并已取得《企业法人营业执照》，公司设立的主体、程序合法合规。 公司的前身北京百川菁华科技有限公司以2016年4月30 日为基准日进行整 体变更，百川教科于 2016 年 7 月 25 日取得了西城工商局核发的统一社会信用 代