OTIC非冲突原料采购及追溯控制体系.PDF

OTIC 非冲突原料采购及追溯控制体系 为实现尊重人权，避免因矿产资源采购造成或助长冲突，保持矿产 原料供应链透明和企业持续发展，阻止矿产资源开采和交易成为冲突、 人权侵犯和不安全的源头，OTIC 设立了自己的非冲突原料供应链控制体 系，通过实施如下措施或过程，确保 OTIC 不购买、不使用来自冲突地 区的“矿物”，阻止任何“冲突原料”进入OTIC 供应链。 1、公司实施公开、透明的采购政策 1-1 公司向社会公众公开了透明的“原料采购声明”。 1-2 公司向企业内部各组织下发了《关于采购钽原料的管理规定》。 2、公司实施可控的原料采购流程 公司通过《供应商管理流程》、《采购合同管理流程》、《钽原材料采购 验收及出入库管理流程》、《外购钽原材料检验管理流程》、《钽中间产品、 成品验证及出入库管理流程》、《标识和可追溯性管理流程》、《公司内部 废钽料的回收和使用管理流程》及《采购文件管理流程》八个流程的实 施，预防和阻止任何“冲突原料”进入OTIC 的供应链。 3、公司实施可追溯的原料追踪流程 公司通过实施《标识和可追溯性管理流程》，保障所有钽原料在被使 用过程中的追溯与控制。 4、公司采用符合国际准则的原料运输控制体系及检测方法 公司遵守包含7 类物质在内的危害物质运输的规定，同时，建立并实 施了 《放射物质的检测方法》和《关于放射性物质的管理办法》。 5、公司采购和回收使用废钽料，节约资源 公司执行《公司内部废钽料的回收及使用管理流程》，采购和回收 使用废钽铌料，做到资源的循环利用。 6、公司对供应商进行尽职调查并保持持续性 公司每年对供应商进行尽职调查，对供应商的合法合规性及质量保证 程度进行复审验证，编制合格供方名单，作为采纳或取消其供方资格的 依据。通过这种方法，向供应商宣传“OECD 对受冲突影响地区和高风 险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”，EICC-GeSI 钽供应链透明 度审计准则的要求和确保原料供应商不向 OTIC 和其他原料需求商出售 “冲突原料”。 7、公司建立了广泛的大众传播渠道 7-1 公司通过对上游原料供应商的尽职调查，向供应商宣传“OECD 对 受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”，提 醒和督促上游原料供应商合法合规经营，不向原料需求商出售“冲突原 料”。 7-2 公司通过参加OECD、OECD/EICC、EICC-GeSI 的会议，通过与下 游客户讨论，共同了解和学习“OECD 对受冲突影响地区和高风险地区 矿物负责任的供应链的尽职调查指南”相关内容和EICC-GeSI 钽供应链 透明度审计准则的要求。 7-3 公司通过网络、期刊杂志向其他社会公众宣传“OECD 对受冲突影 响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”和 EICC-GeSI 钽供应链透明度审计准则的要求。