中国(上海)自由贸易试验区大宗商品现货市场交易管理规则(试行).pdfVIP

中中国国 （（上上海海））自自由由贸贸易易试试验验区区大大宗宗商商品品现现货货市市场场交交易易管管理理规规则则 （（试试行行）） 第一章　 则 　　第一条 依据国家有关法律法规及 《中国 （上海）自由贸易试验 区 体方案》 （国发 〔2013〕38号）、 《中国 （上海）自由贸易试 验区条例》 （上海市人民代表大会常务委员会公告第14号）等，制 定本规则。 　　第二条 按照“ 量控制、审慎审批、合理布局”的原则，以制度 创新为核心，探索规范自贸试验区内大宗商品现货市场的交易规则 和事中事后监管模式创新，合理控制和处置风险。 　　第三条 自贸试验区内大宗商品现货市场经营者制定各项交易规 则和专项管理办法，交易相关主体从事大宗商品现货市场交易活 动，均适用本规则。 第二章　交易市场与交易业务 　　第四条 市场发起人应在所从事的大宗商品现货市场业务领域处 于优势地位；市场经营者注册资本和投资规模应与交易商品所处行 业经济规模相适应；营业场所、相关设施及服务可满足大宗商品现 货交易活动和市场业务经营需要；市场经营者应建立完善的风险控 制管理办法及风险处置机制。 　　第五条 市场的交易品种由市场经营者根据业务发展需要推出。 在市场内进行现货交易的商品为跨境特征突出、进出口依存度高的 大宗商品。 　　第六条 市场的交易对象可为： 　　 （一） 大宗保税实物商品； 　　 （二） 以大宗保税实物商品为标的物的仓单； 　　 （三） 以大宗保税实物商品为标的物的可转让提单等提货凭 证； 　　 （四）　国家及本市人民政府依法规定的其他交易对象。 　　第七条 市场采用的交易方式可为： 　　 （一）协议交易； 　　 （二）单向竞价交易； 　　 （三）国家及本市人民政府依法规定的其他交易方式。 　　第八条 市场的交易价格应为不含进口关税和进口环节增值税 的“净价”。市场的所有交易应采用人民币报价、人民币结算，计价 单位为元。美元或其他可兑换货币可用于交纳现货交易的履约担 保。 　　第九条 在市场进行交易的交易商可选择以全额付款或交纳履约 担保的形式订立交易合同。 　　第十条 市场经营者及其工作人员不得以任何方式参与市场交 易。 　　第十一条 除本章前述要求外，市场经营者还应就交易商品名 称、商品代码、计量单位、品牌和规格、交易时间、挂牌方式、最 短连续交易间隔、交易履约担保及交纳时间、成交规则、成交签约 流程、交易手续费等作出规定。 第三章　交易资金管理 　　第十二条 市场经营者应指定第三方资金清算机构负责市场现货 交易的统一清算、资金管理和清算风险控制。市场经营者可选择专 业清算机构或主办银行作为第三方资金清算机构。清算模式可选择 净额轧差或全额兑付。 　　市场经营者应会同第三方资金清算机构制定具体的清算细则并 签订协议，明确相关业务流程及各方的权利、义务和责任。 　　第十三条 市场经营者选择专业清算机构作为第三方资金清算机 构的，专业清算机构应通过其清算会员管理交易商的交易资金，完 成资金结算。专业清算机构应制定清算规则与业务指南，并与其清 算会员签订协议，明确相关业务流程及双方的权利、义务和责任。 　　第十四条 市场经营者选择主办银行作为第三方资金清算机构 的，应委托第三方资金存管银行负责交易商交易资金的存管及协助 主办银行对交易商资金进行划拨。 　　市场经营者应会同第三方资金存管银行制定具体的资金存管规 则并签订书面协议，明确相关业务流程及双方的权利、义务和责 任。 　　第十五条 除本章前述要求外，市场经营者还应会同第三方资金 清算机构及第三方资金存管银行就资金账户开立、资金清结算流 程、相关费用的收取等作出规定。 第四章　商品交收管理 　　第十六条 市场实行每日交收制度。买方交易商在办妥全部现货 交易手续、完成商品所有权单据转移后，方可卖出交收商品。 　　第十七条 除本章前述要求外，市场经营者还应就交收流程、物 流服务、品质检验、交收违约及索赔等与交收有关的事项作出规 定。市场经营者还可根据交收商品的具体特性，在各商品交收细则 中对交易交收时间段、最小交收单位、溢短量、质量检验标准等事 项作出规定。 第五章　指定交收仓库及仓单管理 　　第十八条 市场经