中国结算深圳分公司上市公司股权分置改革登记结算业务操作指南.pdfVIP

中中国国结结算算深深圳圳分分公公司司上上市市公公司司股股权权分分置置改改革革登登记记结结算算业业务务操操作作指指 南南 　　以下流程及提 材料只属一般性的要求，不同的股权分置改革 方案，上市公司申请办理股份变更登记的程序及提 的材料有所不 同，因此，在上市公司制定方案前，请务必与中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司登记存管部 （以下简称“登记存管部”）联 系，咨询有关事宜后，再准备相关申请材料。 　　我公司实行“一站式服务”，上市公司为实施股权分置改革而申 请办理股份变更登记事宜等只需与登记存管部相关联络人联系。 　　一、沟通方案的可行性 　　在股权分置改革方案形成过程中，上市公司需事先与登记存管 部就方案涉及的登记结算业务事项进行充分沟通，方案获得我公司 认可后，再对外公告。 　　二、申请关联人查询 　　上市公司申请查询截止公司董事会公告股权分置改革前一 易 日有关非流通股股东、持有公司股份总数5%以上的非流通股股东的 实际控制人和保荐机构，持有公司股份的情况以及前六个月内买卖 公司流通股股份的情况，需提 如下材料： 　　 （一）上市公司股权分置改革相关股份查询申请 （见附件 1）； 　　 （二）因被确定为股权分置改革单位而进行信息披露的公告 （加盖上市公司公章）； 　　登记存管部自受理上述申请传真件之日起两个 易日内完成查 询工作，并出具关联人持股及变更情况表 （见附件2）。上市公司 随后还须补 申请原件，并承诺原件与传真件内容一致。 　　三、申领股东名册 　　上市公司召开临时股东大会前，可根据需要，向登记存管部申 领有关股东名册。 　　四、收回实物股票 （证券登记证明书） 　　如非流通股股东持有非流通股实物股票，上市公司须于办理股 份临时保管冻结前，向其收回非流通股实物股票。如实物股票遗 失，股东须在 《中国证券报》、 《证券时报》或 《上海证券报》任 一家报刊上刊登实物股票遗失作废声明 （见附件3）。 　　五、申请注销实物股票及冻结临时保管股份 　　上市公司确定临时股东大会股权登记 日前，申请办理注销实物 股票及冻结临时保管股份，需提 如下材料： 　　 （一）非流通股股东授权上市公司办理股份查询等有关事项的 授权委托书 （申请方签章，见附件4）； 　　 （二）非流通股股东注销实物股票及冻结 （解冻）临时保管股 份申请 （申请方签章，见附件5）； 　　 （三）非流通股股东有效身份证明文件复印件 （股东签章）； 　　 （四）非流通股股东持有的实物股票 （证券登记证明书），或 遗失公告 （股东签章）； 　　 （五）上市公司注销实物股票及冻结临时保管股份申请 （见附 件6）； 　　 （六）我公司要求的其他文件。 　　上述材料经形式审核无误后，我公司于两个工作 日内完成注销 实物股票及冻结临时保管股份。 　　如股权分置改革方案未通过股东大会表决，上市公司可向我公 司申请解冻临时保管股份 （见附件7）。我公司不再向非流通股股 东发放实物股票。如股东需要，我公司可打印 “拥股信息报表” 上 市公司转 股东。 　　六、申请股权分置改革股份变更登记 　　股权分置改革方案经股东大会表决通过，上市公司确定支付对 价股权登记 日后，需立即申请办理实施股权分置改革相关股份变更 登记等，需提 材料如下： 　　 （一）上市公司股权分置改革股份变更登记申请 （见附件 8）； 　　 （二）深 所关于上市公司实施股权分置方案的确认函； 　　 （三）上市公司根据两所一司 《关于上市公司股权分置改革试 点业务操作指南》第十条规定向深 所提 的全部材料； 　　 （四）我公司要求的其他文件。 　　在有权部门对处置相关非流通股股份的批准文件中，涉及国有 股的，需提 国有资产监督管理机构 （财政部）的批准文件；涉及 外资股的，需提 商务部的批准文件；涉及银行类上市公司股东持