中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南(2016年2月修订).pdfVIP

中中国国结结算算深深圳圳分分公公司司债债券券登登记记结结算算业业务务指指南南 （（2016年年2月月修修订订）） 目录 第一章　登记存管 1.1 始登记 1.1.1 国债、地方政府债、政策性金融债的 始登记 1.1.2 企业债、公司债、可转债、分离债和私募债券 的 始登记 1.2 变更登记 1.2.1 交易变更登记 1.2.2 其他变更登记 1.3 托管与存管 1.4 持有人名册服务 1.5 派息、兑付 1.6 回售 1.7 赎回 1.8 可转债转股 1.9 退出登记 1.9.1 兑付、转股、回售或赎回后退出登记 1.9.2 终止上市或终止挂牌 第二章　结算 2.1 基本结算原则 2.2 净额结算业务 2.2.1 清算 2.2.2 交收 2.3 实时逐笔全额结算业务 2.3.1 清算 2.3.2 交收 2.3.3 确定不满足交收条件的交易 2.4 日终逐笔全额结算业务 2.4.1 清算 2.4.2 交收 2.5 债券发行结算业务 2.5.1 国债、地方政府债、政策性金融债网上发行结 算业务 2.5.2 公司债网上发行结算业务 2.5.3 企业债网上发行结算业务 2.5.4 可转债网上发行结算业务 2.5.5 分离债网上发行结算业务 2.5.6 私募债券的发行结算业务 第三章　回购质押券管理 3.1 质押库的建立 3.2 标准券核算 3.3 质押券出入库处理 3.3.1 处理原则 3.3.2 入库处理 3.3.3 出库处理 3.4 欠库处理 3.5 质押券派息、兑付、赎回、转股和回售 第四章　债券净额结算业务交收违约处理 4.1 资金交收违约处理 4.2 证券交收违约处理 第五章　附则 　　为规范深圳证券交易所 （以下简称“深交所”）市场债券的登记 结算业务运作，根据 《证券法》、 《证券登记结算管理办法》、中 国证券登记结算有限责任公司 （以下简称“ 中国结算”） 《债券登 记、托管与结算业务实施细则》以及 《非公开发行公司债券登记结 算业务实施细则》等有关法律、规章及业务规则的规定，制定本指 南。 　　通过深交所交易或转让的国债、地方政府债、政策性银行金融 债 （以下简称“政策性金融债”）、企业债、公开发行公司债券 （以 下简称“公司债”）、可转换公司债 （以下简称“可转债”）、分离交 易的可转债券 （以下简称“分离债”）以及私募债、证券公司次级 债、证券公司短期债和并购重组债四类非公开发行公司债券 （以下 统称为“私募债券”）等债券的登记结算业务适用本指南的规定；本 指南未作规定的，适用中国结算和中国结算深圳分公司 （以下简 称“本公司”）其他登记结算业务规范性文件的规定。 　 第一章　登记存管 　　1.1 始登记 　　1.1.1国债、地方政府债、政策性金融债的 始登记 　　国债通过招投标或其他方式发行后，本公司根据财政部和深交 所相关文件确认的结果办理发行登记；国债通过深交所挂牌分销或 场外合同分销的，本公司根据深交所确认的分销结果将相应国债登 记到持有人证券账户。 　　地方政府债、政策性金融债的 始登记参照国债办理。 　　1.1.2企业债、公司债、可转债、分离债和私募债券的 始登记 　　1、发行人办理企业债、公司债、可转债、分离债和私募债券 的 始登记前，应当与本公司发行人业务部联系，咨询 始登记相 关事宜。 　　2、债券发行完成后，发行人应当向本公司提交以下文件申请 办理 始登记： 　　 （1）债券登记申请表； （见附件1） 　　 （2）网下发行 （指通过深交所交