高速公路全面风险管理工作措施及风险源.docxVIP

------WORD格式-----可编辑------- --- 风险预警机制 序号 风险类型 1 战略风险 2 财务风险 3 市场风险 生产进度 工程质量 运营风险 安全事故 环境保护 成本管理  预警事项 预警指标值 风险源名称 （ 1、 2、 3） 投资决策风险 3 投资实施风险 3 投资终止退出风险 3 劳务协作队伍风险 1 供应商合作风险 1 审计风险 2 税务风险 2 债权债务纠纷风险 1 材料价格风险 2 安全生产风险 3 技术变革风险 3 技术停滞、落后风险 3 路基弯沉值不符合要求、不均匀沉降 3 钻孔桩断桩、砼强度不足 3 T 梁预应力张拉应力不足或断束、锚下 3 砼存在裂缝 梁板压浆不饱满 3 隧道仰拱厚度不足，二次衬砌厚度不 3 足，局部空洞、漏水等 盐酸 3 不合格原材料 1 混凝土强度 2 机械伤害 3 高处坠落 2 触电 3 坍塌 1 爆炸 2 项目未能对环境因素进行有效识别，没 3 有严格执行环境管理办法。 成本费用风险（临建、便道、占地、清 2 单工程量） 合同管理风险（工程劳务合同） 2 法律纠纷风险 2 1 合规管理风险 2 资产管理风险 3 劳动用工 关键人才流失风险 3 材料采购合同风险 2 5 涉法风险 经济合同 招聘与留任风险 3 薪酬与福利风险 3 劳动关系管理风险 3 6 其他风险 注：（1）、预警指标值 1： 对企业商誉可能造成严重损害性影响或经济损失达 100 万元以上； （ 2）、预警指标值 2：对企业商誉可能造成一定损害性影响或经济损失达 50-100 万元； （3）、预警指标值 3：对企业商誉可能造成小范围轻微影响或经济损失达 50 万元以下。 风险评估情况 序 风险 重大风险源名称 产生主要原因 影响 号 类型 供应商合作风险 对供应商信誉、产品质量、 供应不及时、 质量不合格等 垫资能力等调查不细致。 造成停工和对工程质量产 生影响； 1 战略 投资实施风险 风险 投资终止退出风险 协作队伍合作风险 协作队伍资质和信誉调查 影响工程进度 不细致 审计风险 项目合作队伍是否存在分 包风险 2 财务 税务风险 民工工资是否需要造表扣 风险 缴个人所得税， 后期地材供 应商是否提供完税凭证 债权债务纠纷风险 工人工资是否发放到位， 摸 清合作队伍的外债情况， 部 分材料采购、 机械租赁以及 临建费用队伍自行操作， 项 目只能监督执行 3 市场 材料价格风险 材料价格受到市场供求关 使得过程中成本控制不确 风险 系及国家宏观调控等多方 定性增加，管理难度增大 影响 安全生产风险 工程施工过程中由于某些 影响生产进度 不确定因素导致安全事故 2 4 运营 技术变革风险 原设计和现场实际情况不 变更过程需要一定时间， 会 风险 符，需要变更 影响施工进度 技术停滞、落后风 技术力量薄弱，对图纸不 技术不到位， 会造成返工现 险 熟，导致技术未先行指导施 象 工 资产管理风险 过程中对相关材料的相关 造成材料的不必要浪费 性及替代性等掌握不够全 面， 物流管理风险 物流涉及到运输、仓储、装 造成二次倒运、库存加大 卸搬运等多个环节， 过程中 等，影响资金流通 管理不完善、不全面，责任 不明确 5 审计 审计计划风险、执 风险 行风险、报告风险 6 涉法 材料采购合同风险 合同签订过程中合同中许 造成合同履行过程中与合 风险 多隐性内容及条款没有明 同条款脱节，产生合同纠 确规定 纷，给企业造成不必要的损 失 关键人才流失风险 工作地点流动， 不利于家庭 关键人才流失， 造成工作空 生活；工资不够理想。 缺，影响工作质量与进度。 招聘与留任风险 新招聘人员有可能不能适 影响实际工作质量 应实际工作或半途流失。 薪酬与福利风险 薪酬过高损害企业利益， 过 影响企业的成本效益或造 低，有可能造成人才流失 成人才流失 劳动关系管理风险 员工素质、 价值观的差异或 影响工作进展和项目的利 者经济纠纷。 益 风险应对情况 序 风险 重大风险源名称 风险管理策略 风险承受度 预警指标值 号 类型 （承担、规避、转移、转 （高、中、低） （ 1、2、 3） 换、对冲、补偿、控制） 投资决策风险 控制 中 3 投资实施风险 转移、控制 中 3 3 投资终止退出风险 规避 中 3 1 战略 风险 劳务协作队伍合作 风险 供应商合作风险 应规避与控制不良供应 中 2 商合作关系 审计风险 规避 低 2 税务风险 转移、控制 中 2 2 财务 债权债务纠纷风险 转移、控制 中 1 风险 3 市场 突发事件管理风险 规避、转换 中 2 风险 材料价格风险 转移与控制，应把这种风 中 2 险转移到供应链上游 安全生产风险 控制 低 3 4 运营 风险 技术变革风险 转移、转换 低 3 技术停滞、落后风