关于我国独立董事制度的立法思考-法律专业论文.docx

内容摘要自2001年8月16日中国证监会颁布《关于在上市公司建立独立董事制度的 内容摘要 自2001年8月16日中国证监会颁布《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》以来，独立董事制度在我国已经实施了四年。经过四年的实践，对独 立董事制度应当具有更理性的认识，应该认识到该制度在我国的实际实施还存在 种种不尽如人意之处，远未达到预期中的效果。因此本文对独立董事制度提出了 相关立法建议，希望将我国的独立董事制度加以完善，以进一步提高公司的治理 水平。 因为独立董事制度起源于英美，因此本文首先从独立董事制度的产生背景入 手加以论述：独立董事制度最早起源于美国《1940年投资公司法》，当时是针对 公司董事会职能减弱这一客观事实，为防止内部人控制而设立。该制度的理论基 础有三种，即权力转移理论、“委托——代理”理论和小股东权益保护理论。该 制度兴起于二十世纪六七十年代，从美国扩展到英国，进而移植到法国和日本等 国，大有蓬勃扩张之势，甚至成为判断董事会的独立性和公司治理结构合理性的 一个重要标志。上述国家的实践表明，独立董事制度可以有效提高董事会决策的 科学性、安全性、效益性，增强公司的竞争能力，防范公司的内部人控制问题， 强化公司的民主机制，维护中小股东和公司利益相关者的利益。 独立董事制度在我国同样具有适应性，该制度可以从一定程度上弱化“内部 人控制”、可以在一定程度上制衡大股东控制董事会的局面并可以提高上市公司 会计信息的质量，因此我国引入独立董事制度是非常必要的，而且几年来中国证 监会发布了许多与独立董事制度紧密相关的规范性文件，希望独立董事制度能够 更加紧密的与中国实际相结合，并不断的加以完善。因为我国的独立董事制度是 在中国市场经济不发达的复杂社会环境下由证监会通过法规逐步确定下来的，与 与英美国家上市公司独立董事制度比较，具有独立董事制度产生背景不同、公司 治理结构的模式不同、上市公司股权结构不同等特点。 但独立董事制度在我国仍然存在一些法律问题，如：独立董事法律定位不明 确，难以发挥应有作用、独立董事职权与监事会职权重叠、独立董事在履行职责 时法律责任不明确、独立董事人才市场法律制度缺位、独立董事激励法律制度缺 位、独立董事责任保险法律制度缺位等相关问题。 本文针对上述问题提出以下立法方面的建议：1、新《公司法》应授权公司 本文针对上述问题提出以下立法方面的建议：1、新《公司法》应授权公司 章程自由选择单层制和双层制，即便目前不作“自由选择”的相关修改，独立董 事制度与监事会制度继续保持并存，则至少应对两种制度作出相关立法整合a 2、 寻求良好的独立董事与内部董事的构成比例，既要充分发挥独立董事的规模优势 和聪明才智，也要用够用足内部董事的有益资源。3、完善独立董事的能力建设机 制，独立董事仅有独立性还不够，还应当具备至少足以与非独立董事相匹配，甚 至更强的业务能力，包括担任独立董事所必需的专业知识和工作经验。4、完善独 立董事的选拔机制，将独立董事提名权限定为中小股东的权利，要求独立董事代 表中小股东利益。5、明确独立董事的问责机制，独立董事如违反忠实义务与勤 勉义务的，要对公司、甚至股东承担民事赔偿责任。6、建立独立董事的利益激励 机制，提出独立董事持股的设想，并论证其是否符合法律规定。7、独立董事角 色定位应当准确，要挺起腰杆，凭着高尚人格与过硬素质履行职责。8、建立独立 董事责任保险法律制度，一方面激励独立董事工作热情，另一方面也降低独立董 事在正常履行职责时可能引致的风险。 关键词：独立董事：公司治理：股东控制 AbstractIn Abstract In China，the independent director system has been came into effect for four years since the“the guidance of making up the independent director system in the listed company”has been promulgated by the Chinese Securities Regulatory Commission(CSRC)in August 16，2001 During these four years，we should be more ration，realize the using of this has many unsatisfactory aspects，and still has not achieved the prospective effect in our country．So I table proposals to the system in this article