浙江省基金的投资风格-基金评价体系-基金从业资格考试试卷.docxVIP

【MeiWei81-优质实用版文档】 PAGE 【MeiWei81-优质实用版文档】 2016年浙江省基金的投资风格基金评价体系基金从业资格考试试卷 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告 2、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。 A．银华优选 B．华安富利 C．南方避险 D．南方宝元 3、关于基金监管目标，下列说法错误的是____ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：消除系统风险 D：推动基金业的规范发展 4、基金性质的机构投资者包括__。 A．证券投资基金 B．社保基金 C．法人基金 D．社会公益基金 5、下列职权中，可以由监事会行使的是____ A：检查公司财务 B：制定公司的具体规章 C：修改公司章程 D：审议批准董事会的报告 6、1998年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。 A：《证券投资基金管理暂行办法》 B：《证券交易所管理办法》 C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 D：《开放式投资基金试点办法》 7、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。 A．5 B．10 C．15 D．20 8、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。 A：历史数据法 B：情景综合分析法 C：截面分析法 D：情景局布综合分析法 9、托管费的来源是__。 A．股息 B．利息 C．基金资产 D．投资者缴纳 10、对基金的分析和评价应当遵循__原则。 A．长期性 B．全面性 C．一致性 D．客观公正性 11、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。 A．行业集中度 B．标准差 C．贝塔系数 D．行业投资集中度 12、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____ A：合法合规性原则 B：全面性原则 C：有效性原则 D：适时性原则 13、销售业务流程控制的内容不包括____ A：制定完善的资金清算流程 B：建立科学的基金产品评价体系 C：制定《投资GGGG益须知》 D：制定客户服务标准 14、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 A．合法性 B．公正性 C．公平性 D．适用性 15、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。 A．股票仓位的高低 B．加权到期时间的长短 C．利率的变动 D．基金净值的大小 16、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循__原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。 A．实质重于形式 B．重要性 C．谨慎性 D．及时性 17、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。 A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 18、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。 A．0.4% B．0.3% C．0.2% D．0.1% 19、基金销售客户服务的售前服务包括__。 A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法 C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 20、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。 A．投资者的目标 B．风险承受能力 C．预期收益率 D．投资偏好 21、基金销售费用包括基金的__。 A．申购费 B．认购费 C．赎回费 D．销售服务费 22、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。 A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性 23、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。 A．公司投资和研究人员情况 B．公司投资和研究架构情况 C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D．公司信息披露情况 24、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有__。 A．为确定信息披