从业考试基金押宝题.docVIP

REF ClientName \* MERGEFORMAT 上海证券交易所 Internal REF ProjName \* MERGEFORMAT 新一代交易系统 - REF Worksteam \h \* MERGEFORMAT Error! Reference source not found. Version REF Version Error! Reference source not found. REF documentname \h \* MERGEFORMAT Error! Reference source not found. REF DocumentID N/A REF DocumentID \h N/A SAVEDATE \@ dd/MM/yy \* MERGEFORMAT 16/05/12 REF confident \* MERGEFORMAT Error! Reference source not found. Page PAGE 3 of NUMPAGES \* MERGEFORMAT 11 REF Status \* MERGEFORMAT Error! Reference source not found. 基础押题卷一 一 单选 (1)证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。 A代理委托人从事证券投资 B完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议 C引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人 D在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明 题 型：常识题 页 码：306 难 易 度：中 专家答案：A解析内容 证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资。 (2)场外交易市场的价格决定主要方式为（）。 A公开竞价 B集合竞价 C买卖双方协商议价 D网上竞价 题 型：常识题 页 码：234 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 场外交易市场的价格决定主要方式为买卖双方协商议价。 (3)债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。 A债权 B物权 C直接支配财产权 D资产所有权 题 型：常识题 页 码：78 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 这种权利为债权。 (4)证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有（）认可的证券从业资格。 A中国证监会 B证券交易所 C证券业协会 D证券公司 题 型：常识题 页 码：无页码 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有中国证监会认可的证券从业资格。 (5)（）基金适合于稳健型投资者。 A债券 B股票 C共同 D对冲 题 型：常识题 页 码：124 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 (6)我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请。 A中国证券监督管理委员会 B证券交易所 C中国证券业协会 D中国人民银行 题 型：常识题 页 码：218 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请。 (7)以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。 A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券 B公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司 C2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》 D2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》 题 型：常识题 页 码：107-109 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。 (8)证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。 A基本信息 B奖励信息 C警示信息 D处罚处分信息 题 型：常识题 页 码：369,370 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。 (9)通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。 A期权卖方 B期权买方 C期权买卖双方 D第三方 题 型：常识题 页 码：174 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。 (10)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人