广东行政执法案卷评查标准草案.DOCVIP

行政处罚的步骤、程序等规范标准 合法性标准 评查 类别 序号 评查项目 评分说明 评查记录 备注 主体合法 101 行使行政执法权的主体资格： （1）人民政府、行政执法部门和法律、法规授予行政执法权的组织在法定权限范围内实施行政执法行为。 没有法定职权依据或者超越法定权限范围的，该项均不合格； （2）受委托组织在合法委托的权限范围内实施行政执法行为。 没有委托权或者超越委托范围的，该项不合格； 102 案件承办人员的行政执法资格：持有效行政执法证件（《广东省人民政府行政执法证》或者法律、行政法规规定的其他执法证件）。 卷宗内应有执法人员执法证或者其他执法证件复印件，无复印件或者执法证超期的，视为承办人员无行政执法资格， 该项为不合格； 事实清楚、证据充分 103 当事人认定清楚、准确，在主要法律文书中前后一致。当事人的行为认定清楚、定性准确。 当事人为自然人的，以身份证为姓名、身份的主要证据；当事人为法人或者其他组织的，以营业执照为名称、主体性质的主要证据； 104 认定的主要事实和法定情节有相关证据证明。 1、认定的主要事实无证据证明，该项不合格； 2、行政处罚从轻或者从重处罚无相关证据证明的，拟按规范性扣分，不按合法性处理。 处罚按无所得处罚，但没有对是否有所得的调查，认定事实不清。 105 证据真实、收集合法且足以认定相关事实。 主要证据不具备真实性、合法性、关联性的，该项不合格 适用法律正确 106 行政执法主体实施行政检查，作出行政处罚、行政强制、行政许可决定，有明确的法律、法规、规章依据。 该项与101的区别是：要求具体的执法行为要有明确法律依据。否则该项为不合格 法律规定并罚，处罚决定只有一种方式处罚的，适用法律错误。 107 适用的法律、法规或者规章依据准确、具体、有效。 生效法律文书适用的法律依据无具体的条、款、项或者引用的条、款、项错误的，该项不合格； 拟按适用法律错误处理的其他情形： 1、违法事实有两个，但就一个违法事实处罚的，2、法律规定A处罚方式，结果处罚是按B处罚方式或免于处罚。 3、法律规定的处罚基准是A事项，但处罚按法律规定的B事项处罚。 108 行政执法行为的种类、幅度，与案件的事实和情节相适应，符合法律、法规、规章和有关规范自由裁量权的规定： （1）对当事人的同一违法行为，不得给予2次以上罚款的行政处罚。 （2）从轻或者减轻行政处罚符合法定情形：主动消除或者减轻违法行为危害后果的；受他人胁迫有违法行为的；配合查处违法行为有立功表现的；其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的。 违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。 （3）违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。 程 序 合 法 A.简易程序（对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚） 115 出示有效行政执法证件。 116 告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据和陈述、申辩的权利，并当场交付行政处罚决定书。 没有证据证明告知此项内容的，为不合格 117 报所属行政机关备案。 简易执法文书上有执法案件号码和执法单位公章的，视为向所属机关备案 B.一般程序 118 由2名以上行政执法人员实施调查、检查；出示有效行政执法证件；行政执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。 119 先行登记保存证据符合法定程序：经行政执法主体负责人批准，并在先行登记保存7日内及时作出处理决定。 120 查封、扣押符合法定程序（详见行政强制合法性标准部分）。 121 作出行政处罚决定前，告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据和陈述、申辩的权利。 未告知的，程序违法。 122 符合听证条件的，告知当事人听证权利。当事人要求听证的，依法举行听证。 未告知听证的，程序违法。 123 重大行政处罚决定，经行政执法主体负责人集体讨论。 124 主要负责人批准移送的涉嫌犯罪案件，在负责人决定后24小时内向同级公安机关移送。 125 法律文书依照法定程序和时限送达。 超过法定时限送达法律文书，视为程序瑕疵，拟按规范性处理 。 126 其它法定程序。 责令改正通知发出后，对于是否改正未复检未复核的，如果处罚是以逾期不改正作为前置事实才能处罚的，未复检复核是事实不清，按合法性处理，不是处罚的前置条件，按规范性扣分。 规范性标准 评查类别 序号 评查项目 评分 说明 标准分 扣分（-） 扣分理由 备注 立案审批表（4分） 301 当事人基本情况（0.5分）。案件来源信息（0.5分）。 1分 302 涉嫌违法行为的简要情况。 1分 303 承办人的立案建议（0.5分）及签名、日期（0.5分）。审批意见（0.5分）及签名、日期（0.5分）。 无立案审批表或者立案审批材料的，该环节分值全