反洗钱工作管理办法培训.pptVIP

相关附件 附件1：可疑交易分析表 附件2：客户身份基本信息登记表（个人） 附件3：客户身份基本信息登记表（团体） 相关附件 （二） 修订、新增内容简介 此次根据人民银行新的监管要求和制度施行两年来的执行情况对《办法》的8个章节28个条款进行了修订，主要包括： 修订了制度制定的依据、定义等内容（第一章）； 修订完善了内控、销售、业务管理、客户服务、财务、信息技术、审计和人力资源等相关部门的工作职责（第二章）； 细化了代理业务合作协议的反洗钱条款内容和客户洗钱风险等级划分工作，加强了办理委托业务时对受托人的身份识别要求（第三章）； 结合公司试点工作成果对大额和可疑交易报告流程、可疑交易业务档案管理等内容进行了完善（第五章及附件清单）； 根据保监会要求修改非现场监管信息报送内容（第六章）； 为减轻分公司岗位人员负担，调整了反洗钱培训和会议有关要求（第七章和第十章）； 结合实际情况修改制度生效日期等（第十三章）。 反洗钱工作管理办法 目录 1. 背景介绍 2. 主体内容 反洗钱工作管理办法 1 背景介绍 （一）修订背景 2013年，我部根据人民银行《关于开展大额和可疑交易报告综合试点工作的通知》，开展了反洗钱试点工作，建立了一套新的异常交易监测指标体系，优化了大额和可疑交易报送流程。此外，人民银行于年初下发了《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》