岗位廉洁风险防控表--某某财务部.docVIP

岗位廉洁风险防控表 单位：某某有限公司 岗位名称 部长 部门或单位 财务部 岗位职责 （见职权目录） 风险类别 风 险 点 及 风 险 事 件 主要防控措施 思想道德风险 1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中； 2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观； 3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险； 4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。 加强政治理论学习和党性修养提高政策理论水平和政治素质增强责任感、自信心和意志力积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。 岗位职责风险 1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生 2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益 3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利 4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益 5、违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生 6、财务数据不真实，出现“小金库”风险 严格践行个人本职岗位上的廉政风险防范承诺；严格执行国家法律法规、财经纪律及集团财务核算、资金管理等相关制度，并根据实际情况及时修订；加强审计监督，及时查处违规行为；分管领导参与，加强监督检查。 外部环境风险 1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利 2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范 3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险 树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击；严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友 岗位廉洁风险防控表 单位：某某有限公司 岗位名称 部长助理 部门或单位 财务部 岗位职责 （见职权目录） 风险类别 风 险 点 及 风 险 事 件 主要防控措施 思想道德风险 1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中； 2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观； 3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险； 4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。 加强政治理论学习和党性修养提高政策理论水平和政治素质增强责任感、自信心和意志力积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。 岗位职责风险 1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生 2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益 3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利 4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益 5、财务数据不真实，出现“小金库”风险 严格践行个人本职岗位上的廉政风险防范承诺；严格执行国家法律法规、财经纪律及集团财务核算、资金管理等相关制度，并根据实际情况及时修订；加强审计监督，及时查处违规行为；分管领导参与，加强监督检查。 外部环境风险 1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利 2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范 3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险 树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击；严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友 岗位廉洁风险防控表 单位：某某有限公司 岗位名称 会计 部门或单位 财务部 岗位职责 （见职权目录） 风险类别 风 险 点 及 风 险 事 件 主要防控措施 思想道德风险 1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中； 2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观； 3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险； 4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。 加强政治理论学习和党性修养提高政策理论水平和政治素质增强责任感、自信心和意志力积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。 岗位职责风险 1、原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险； 2、因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风险 3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利 4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益 5、不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险 6、记帐不规范，出现财务数据不准确风险