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资产管理计划投资人风险承受能力调查问卷 （个人版） 一、基本情况调查： 投资人姓名：_______________________________ 投资人证件类型： □身份证 □军官证 □其他________________ 基 证件号码：_______________________________ 证件有效期至： _________ 年_________月 _________ 日 本 学历 □初中及以下 □高中/中专 □大专/本科 □研究生以上 情 个人 （非家庭）金融资产规模范围 □100万元以下 □100-300万元 □300万元以上 况 个人年收入情况 □50万元以下 □50-100万元 □100万元以上 调 以上个人年收入年限 □3年以下 □3年以上 注：仅合格投资者可以购买资产管理计划。 查 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力， 且金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人 （金融资产包括银行存款、股 票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）。 资产管理计划管理人的从业人员视为合格投资者。 二、风险承受能力调查： 说明：本问卷旨在评估贵公司的风险承受能力，问卷共由10道选择题组成，每题共有A、B、C、D、E四个选项，每个选项 的得分分别为2分、4分、6分、8分、10分。请您根据您的实际情况，如实填写。将根据您的得分情况以及 “得分越高代表风 险承受能力越强”的原则，评估出您的风险偏好类型。并提醒您在选择资产管理计划前，充分了解资产管理计划的风险特征 和自身的风险承受能力，审慎选择与您的风险承受能力相匹配的资产管理计划。风险偏好类型与资产管理计划风险等级的匹 配关系如下表所示： 得分情况 20≤得分36 36≤得分52 52≤得分68 68≤得分84 84≤得分≤100 风险偏好类型 安全型 保守型 稳健型 积极型 进取型 高风险 × × × × √ 偏高风险 × × × √ √ 中风险 × × √ √ √ 偏低风险 × √ √ √ √ 低风险 √ √ √ √ √ （一）投资目的 1、您资产管理计划投资的目的主要是：________ A.就希望能每年分红或者获得固定的收益 B.希望能获得分红并实现资产的部分升值 C.两者各半 D.主要是为了资产升值 E.为了资产大幅升值 直销电话：021027直销传真：021027公司网站：www.cjzcgl.co 公司地址/资料邮寄地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼 公司邮编：200122 （二）投资期限 2、通常情况下您一笔投资预备持有的期限是多久：________ A.没有期限，想短炒一把 B.少于2年 C.2-5年 D.5-10年 E.10年以上 （三）投资经验 3、请问您投资价格波动性的产品有多少年的经验？（具有价格波动的产品包括股票、基金、外汇、期权期货等金融产品）是： ________ A.从来没有或刚刚开始 B.1-3年 C.4-7年 D.7-10年 E.10年以上 4、您认为自己的金融投资知识属于以下哪一种：________ A.对金融投资一点也不懂 B.略知一二，可能处于平均水平 C.超过平均水平，基本达到专业水平 D.专业出身，具备专业投资知识 E.超过专业投资者的水平 （四）财务状况 5、您当前的资产主要构成情况是：________ A.只有银行存款 （活期或者定期） B.主要是银行存款，还有少量国债和基金、蓝筹股 C.既有股票、基金、股票、理财产品，也有银行存款，前者和后者各半 D.主