基金公司的风险管理机制研究：基于C基金公司的研究-工商管理专业论文.docxVIP

万方数据 万方数据 Research on the fund management company risk mechanism A Thesis Submitted to University of Electronic Science and Technology of China Major: Business Administration (MBA) Author: Xu Shaoxin Advisor: Li Ping School : School of Management and Economics 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 作者签名： 许少锌 日期：2012 年 12 月 2 日 论文使用授权 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。 （保密的学位论文在解密后应遵守此规定） 作者签名： 许少锌 导师签名： 日期： 年 月 日 摘要 摘 要 本文从根据实际情况出发，讨论基金行业的风险和基金公司的风险。本文先 从理论上论述了基金行业的风险，这些风险可以对整个行业产生影响，也可以对 基金公司的日常运营产生影响。而基金公司的风险本除了行业共性的风险外，还 有自身的风险，这些风险包括基金公司可以承担的风险，以及为了更好的发展而 愿意主动承担的风险。本文从这些讨论中梳理出适合于当前环境的基金公司风险 管理体系。本文主要包括五章内容。第一章绪论，探讨了论题的理论意义和现实 意义，介绍基金行业及基金公司风险管理研究的概况，以及本文的基本的研究方 法和思路。第二章主要介绍基金行业风险的概念和基金公司面临的风险状况，进 行分析基金行业风险和基金公司风险的关系，行业风险是基金公司需要管理的， 而基金公司运作时面临的风险同样也是基金公司需要重点关注和解决的。第三章 具体分析创新环境下基金公司而临的风险和挑战。本章运用了大量实际案例，并 从案例的详细情况出发，了解基金公司做出选择的原因和进行决策时的风险考虑 和风险判断。第四章针对行业风险、基金公司风险和当前市场环境下的挑战，梳 理出适合于基金公司的有效管理机制。第五章是根据前面的分析，提出当前阶段 国内的基金管理业务所面临的风险的特殊性，如何建立有效的风险管理机制，并 有效的进行风险管理，是基金公司甚至整个基金行业都面临又都希望能得以解决 的问题。 关键词：基金、基金公司、风险、风险管理、现状 I ABSTRACT ABSTRACT This dissertation is developed on the risks of fund from the view of practice. It analyzes and discusses risk systematically in theory of fund industry, which not only leads to the normal daily operation in Funds Company but also concerns the tread of whole industry. Meanwhile, besides the joint risk of funds industry and company, it also discusses the own risk, based on bearable one, and its healthy development trend here in China. The paper sorts out the appropriate and practicable management system in terms of current environments. This paper is divided into five parts. Chapter one is an introduction. It is concerned with the theoretical and practical significance of the thesis, the review of the st