xxx农村信用合作社联合社关于“案件风险全面排查”情况报告.docVIP

xxx县农村信用合作社联合社关于“案件风险 全面排查”情况报告 xxx办事处： 为进一步提高我县内控和案防执行力，扎实推进案防工作有效开展，促进各项业务经营工作安全稳健运行，根据xxx办事处关于转发《xxx银行业金融机构2010年案件风险全面排查方案》的通知，《“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案》的通知关于转发《“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案》的通知92号）精神，结合《xxx县农村信用合作社联合社2010年案防专项治理工作意见》\《xxx县农村信用合作社联合社关于深化内部控制制度整顿建设活动的意见》）、《xxx县农村信用合作社联合社关于印发xxx县农村信用社贷款本息内外对帐工作实施方案的通知》\《xxx县农村信用合作社联合社印发开展深化内控制度整顿建设活动的实施方案》、《xxx县农村信用合作社联合社关于印发2010年案件风险全面排查工作方案的通知》、《xxx县农村信用社内控和案防制度执年活动工作方案》文件要求，为有效遏各类制案件发生，确保各项业务工作正常运行，强化安全责任制的落实，严格执行各项规章制度，消除隐患，努力实现“零发案”目标，我县农村信用社认认真真开展了“案件风险全面排查”工作，现将具体情况报告如下： 一、基本情况 xxx县农村信用社2010年9月末，各项存款xxx万元，各项贷款xxx万元，共有对外营业机构x个，其中：联社营业部含对外机构小额贷款信贷中心；管理部门x个，即：综合部、合规部（含稽核大队、守押大队）、风险管理部、资金营运部、财务会计部（含清算中心）。按风险分：一级风险营业机构x人，二级风险机构x个，三级风险机构x个；设有金库x个。2010年9月末，全辖共有在岗职工xxx人，全县配备有专用运钞车x辆，其他车辆4辆，专职押运人员x人，专（兼）职风险经理、派驻会计、主办会计、柜员（兼）x人； x个营业网点安装了监控设施，其中：安装摄像头xx个，并实现了联社联网远程监控。2010年对联社营业部进行了标准化改造，目前正在对xx信用社、xx信用社、xx信用社进行标准化改造。 二、组织领导 （一）为了确保我县农村信用社“2010年案件风险全面排查工作”顺利开展，县联社以x农信联〔2010〕174号文成立了以理事长xx同志为组长，副主任xx、监事长xx同志为副组长，各部门负责人为成员的“2010年案件风险全面排查工作”领导小组，领导小组下设办公室于合规部，由xx同志任办公室主任，负责组织协调各部门、各营业网点“案件风险全面排查”工作。 （二）为确保“案件风险全面排查”工作按时完成，领导小组下设督导和检查工作小组，并实行分片负责制，负责对各部门、各营业网点“案件风险全面排查”工作的开展情况进行现场检查和督导。 第一组：由xxxx、网点派驻会计主管（风险经理）负责，负责x等4个营业网点“案件风险全面排查”工作的督导和检查。 第二组：由xxxx、派驻会计主管（风险经理）负责，负责x和营业网点“案件风险全面排查”工作的督导和检查。 第三组：由x派驻会计主管（风险经理）负责，负责x等4个营业网点“案件风险全面排查”工作的督导和检查 各督导和检查工作小组，根据不同时期工作情况组织了专门力量，巡回对包片机构进行定期和不定期的督导和检查。 （三）各信用社（部）是“案件风险全面排查”工作的实施主体，紧密结合今年以来相继开展的“案件防控‘三不为’专项教育整顿活动”、“深化内部控制整顿建设活动”，成立了相应的领导小组。各社部主任为“案件风险全面排查”工作的第一责任人，派驻会计主管（风险经理）为第二责任人，负责“案件风险全面排查”工作的组织和实施。 （四）领导小组办公室以x农信联〔2010〕174号文，制定并下发了《xxx县农村信用社案件风险全面排查工作实施方案》，为这次案件风险全面排查工作详细的工作措施，推动了案件风险全面排查工作的有效开展。 三、案件风险全面排查工作开展情况 这次案件风险全面排查工作，我县农村信用社集中学习73次，参加人员488人次，组织专题培训30人次，累计参加培训人员203人次；共梳理制度41个，学习评议制度27个，修订完善制度2个，新建制度8个；机构自查面100%，员工自查面100%，收到各类自查报告46个，召开自查自纠评议会议22人次；各社部组织工作组12个，参加人员33人，投入检查日1487个，发现问题12个（已经现场整改）；联社派出专项检查组3个，参与检查人员17人，累计投入检查工作日155个，发现问题49个，通报批评17人、经济处罚49人次、金额4940元，发出整改通知书30份、发出处罚通知书32份；排查工作期间员工参加学习（含集中学习、专题培训、自学）面达100%。 （一）制度学习。 组织职工学了银监局“五十个严禁”、省联社“十五条禁令”及《xxx县农村信用社安全操作口诀》、《银行业案件防