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深市上市公司限售股份管理业务介绍
中国结算深圳分公司
2017年10月
China Securities Depository
and Clearing Corporation Limited
内容提要
2
What——限售股
04 高管锁定股
05 首发前个人类限售股
06 首发前机构类限售股
01 首发后个人类限售股
00 无限售流通股
02 股权激励限售股
03 首发后机构类限售股
以前
现在
可以自由交易的股份
《公司法》规定限制高管持有的股份卖出
管理维度:股份来源
首发前 - 发起人股
首发后 - 增发、追加限售
股权激励业务授予
内容提要
3
What——限售股解限
解限
高管锁定股
(原04股份性质)
00-无限售流通股
高管持有的无可转让额度的00股份
05 首发前限售股
01 首发后限售股
02 股权激励限售股
内容提要
4
What——限售股解限
持有人
持有股份性质
股份转让条件
普通投资者
00无限售流通股
可直接转让
普通投资者
限售股
解限
高管
00无限售流通股
解锁
高管
限售股
解限+解锁
适用持有人及股份性质不同
解限:任意股东持有的限售股——特定性质
05 首发前限售股 01 首发后限售股 02 股权激励限售股
解锁:高管持有的任意股份——特定持有人
两个维度,相互独立
股份能否转让需根据【持有人是否高管】及【股份性质是否限售】判断:
内容提要
5
What——限售股vs流通股
报盘转托管
(交易系统交易指令)
报盘转托管
(转托管系统D-COM指令)
内容提要
6
What——限售股vs流通股
是约定购回式交易的标的券
不是约定购回式交易标的券
司法冻结可选择
中国结算或券商柜台办理
司法冻结
需到中国结算柜台办理
可作为股票质押回购标的券
可作为股票质押回购标的券
但券商对限售股质押率有规定
内容提要
7
Who——解除限售主体客体
内容提要
8
Where——业务规则
中国结算——法律规则——登记与存管——深圳市场
《限售股份登记存管业务指南》(2017年修订)
内容提要
9
Where——办理平台
内容提要
10
When——解限类型与何时办理
业务类型:
(一)IPO前发行股份解限
05性质的股份进行解限
(二)定向发行股份解限
01性质的股份进行解限
(三)追加承诺股份解限
01性质的股份进行解限
(四)股权激励限制性股票解限
02性质的股份进行解限
何时申请:
上市公司应关注限售明细数据,在股东限售期限届满前及时办理
深交所
解限
确认书
上市公司
发行人
业务申请
中国
结算
内容提要
11
How——办理流程
确认主体:
深交所监管员
确认形式:
深交所向中国结算出具解除限售确认书(见下页图示)
所需材料:
股本结构表
限售股份明细清单
深交所要求的其他材料
获取途径:
发行人E通道——发行人业务——数据查询业务——股本结构表+限售/非流通股明细数据查询登录发行人E通道
一、向深交所申请解限确认
内容提要
12
How——办理流程
创业板(公开发行前已发行股份解限)
中小板(非公开发行股份解限)
内容提要
13
How——办理流程
主板(不区分解限类型)
内容提要
14
How——办理流程
二、向中国结算提交业务申请
办理平台:发行人E通道(界面下页所示)
前提条件:
1、深交所确认上市流通日
2、深交所向中国结算出具解限确认书
获取途径:发行人E通道——发行人业务——数据查询业务——股本结构表+限售/非流通股明细数据查询登录发行人E通道
申报信息:解限股数、股东人数、上市流通日、上传解限申请表(左图)、承诺函、冻结明细(如有)、其他附件、经办人联系信息等。
内容提要
15
How——办理流程
内容提要
16
How——办理流程
业务界面:
见下页图示
注意事项:
办理解除限售业务当日上市公司业务经办人员应保持联系方式通畅;
上市公司应及时(务必在14:00前)完成核对;
核对无误,请在意见办理框填写“已核对无误”;
核对事项:全部数据明细包括不限于股东信息、股数、股份性质、上市流通日、冻结、托管单元等。
三、核对《解除限售变更登记申报明细清单》
内容提要
17
How——办理流程
内容提要
18
How——办理流程
办理解除限售业务当日:
上市公司业务经办人员于15:00登陆发行人E通道;
下载接收《股份变更登记确认书》;
联系深交所监管员,确认发布公告事宜。
四、接收《股份变更登记确认书》
并发布公告
内容提要
19
How——办理流程
解限到帐日:
上市公司应保持联系方式畅通;
如申请股东解限失败,需即刻沟通确认解限事宜。
上市流通日:
上市公司应登陆发行人E通道
接收《解除限售变更登记明细清单》(下页图示)
解限业务流程全部完成
五、接收《解除限售变更
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