深市上市公司限售股份管理业务介绍.pptxVIP

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深市上市公司限售股份管理业务介绍 中国结算深圳分公司 2017年10月 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 内容提要 2 What——限售股 04 高管锁定股 05 首发前个人类限售股 06 首发前机构类限售股 01 首发后个人类限售股 00 无限售流通股 02 股权激励限售股 03 首发后机构类限售股 以前 现在 可以自由交易的股份 《公司法》规定限制高管持有的股份卖出 管理维度:股份来源 首发前 - 发起人股 首发后 - 增发、追加限售 股权激励业务授予 内容提要 3 What——限售股解限 解限 高管锁定股 (原04股份性质) 00-无限售流通股 高管持有的无可转让额度的00股份 05 首发前限售股 01 首发后限售股 02 股权激励限售股 内容提要 4 What——限售股解限 持有人 持有股份性质 股份转让条件 普通投资者 00无限售流通股 可直接转让 普通投资者 限售股 解限 高管 00无限售流通股 解锁 高管 限售股 解限+解锁 适用持有人及股份性质不同 解限:任意股东持有的限售股——特定性质 05 首发前限售股 01 首发后限售股 02 股权激励限售股 解锁:高管持有的任意股份——特定持有人 两个维度,相互独立 股份能否转让需根据【持有人是否高管】及【股份性质是否限售】判断: 内容提要 5 What——限售股vs流通股 报盘转托管 (交易系统交易指令) 报盘转托管 (转托管系统D-COM指令) 内容提要 6 What——限售股vs流通股 是约定购回式交易的标的券 不是约定购回式交易标的券 司法冻结可选择 中国结算或券商柜台办理 司法冻结 需到中国结算柜台办理 可作为股票质押回购标的券 可作为股票质押回购标的券 但券商对限售股质押率有规定 内容提要 7 Who——解除限售主体客体 内容提要 8 Where——业务规则 中国结算——法律规则——登记与存管——深圳市场 《限售股份登记存管业务指南》(2017年修订) 内容提要 9 Where——办理平台 内容提要 10 When——解限类型与何时办理 业务类型: (一)IPO前发行股份解限 05性质的股份进行解限 (二)定向发行股份解限 01性质的股份进行解限 (三)追加承诺股份解限 01性质的股份进行解限 (四)股权激励限制性股票解限 02性质的股份进行解限 何时申请: 上市公司应关注限售明细数据,在股东限售期限届满前及时办理   深交所 解限 确认书 上市公司 发行人 业务申请 中国 结算 内容提要 11 How——办理流程 确认主体: 深交所监管员 确认形式: 深交所向中国结算出具解除限售确认书(见下页图示) 所需材料: 股本结构表 限售股份明细清单 深交所要求的其他材料 获取途径: 发行人E通道——发行人业务——数据查询业务——股本结构表+限售/非流通股明细数据查询登录发行人E通道 一、向深交所申请解限确认 内容提要 12 How——办理流程 创业板(公开发行前已发行股份解限) 中小板(非公开发行股份解限) 内容提要 13 How——办理流程 主板(不区分解限类型) 内容提要 14 How——办理流程 二、向中国结算提交业务申请 办理平台:发行人E通道(界面下页所示) 前提条件: 1、深交所确认上市流通日 2、深交所向中国结算出具解限确认书 获取途径:发行人E通道——发行人业务——数据查询业务——股本结构表+限售/非流通股明细数据查询登录发行人E通道 申报信息:解限股数、股东人数、上市流通日、上传解限申请表(左图)、承诺函、冻结明细(如有)、其他附件、经办人联系信息等。 内容提要 15 How——办理流程 内容提要 16 How——办理流程 业务界面: 见下页图示 注意事项: 办理解除限售业务当日上市公司业务经办人员应保持联系方式通畅; 上市公司应及时(务必在14:00前)完成核对; 核对无误,请在意见办理框填写“已核对无误”; 核对事项:全部数据明细包括不限于股东信息、股数、股份性质、上市流通日、冻结、托管单元等。 三、核对《解除限售变更登记申报明细清单》 内容提要 17 How——办理流程 内容提要 18 How——办理流程 办理解除限售业务当日: 上市公司业务经办人员于15:00登陆发行人E通道; 下载接收《股份变更登记确认书》; 联系深交所监管员,确认发布公告事宜。 四、接收《股份变更登记确认书》 并发布公告 内容提要 19 How——办理流程 解限到帐日: 上市公司应保持联系方式畅通; 如申请股东解限失败,需即刻沟通确认解限事宜。 上市流通日: 上市公司应登陆发行人E通道 接收《解除限售变更登记明细清单》(下页图示) 解限业务流程全部完成 五、接收《解除限售变更

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