准官员的晋升机制来自中国央企的证据-白鲨在线.PDFVIP

本文发表于《管理世界》2013年第3期 “准官员”的晋升机制：来自中国央企的证据  杨瑞龙 王元 聂辉华 摘要：使用2008 －2011 年 189 位央企领导的职位变动数据，本文第一次研究了作为“准 官员”的央企领导的政治晋升机制。我们发现：（1）央企营业收入增长率的增加会提高央企 领导升迁的概率，并降低央企领导离职的概率；（2 ）拥有中央委员及候补委员或中纪委委 员身份的央企领导，有更高的升迁概率和更低的离职概率；（3 ）拥有博士学位的央企领导 有更高的升迁概率；（4 ）相对于营业收入增长率，央企的国有资本保值增值率没有对央企 领导的升迁产生显著正的影响，这表明目前央企的发展方式仍然是“规模导向型”；（5 ） 央企职位的经济报酬没有对央企领导的升迁产生显著的影响，这表明央企领导更像是政府官 员而非职业经理人。本文的研究证实，经济绩效和政治关系对国企官员的晋升发挥了互补的 作用。 关键词：国有企业 晋升 官员 政绩 关系 一、导论 最近十年，中国地方政府官员的晋升机制成为新政治经济学的热门话题。理解地方官 员的晋升机制，不仅有助于分析地方官员和地方政府的行为，而且有助于从微观层面理解中 国经济长期高速增长的动力。国内外文献关于中国地方官员的晋升因素可以概括为两类：一 类是“政绩论”，另一类是“关系论”。“政绩论”认为，地方官员在发展经济方面的政绩， 具体表现为GDP （国内生产总值）的增长率，与官员的晋升概率是正相关的，与官员的降职 或退休概率是负相关的。薄智跃（Bo ，1996，2002 ）最早利用 1949－1994 年中国省级领导 人的政治流动数据进行计量分析，发现好的经济绩效，特别是本省上缴给中央的税收贡献， 有助于提高省级领导的升迁概率。Li和Zhou （2005 ）的研究进一步支持了这一观点。周黎安 （2007 ）更将这一机制概括为“晋升锦标赛模式”。① “关系论”认为，影响官员升迁的主 要因素是政治关系网络（network ），而不是经济绩效。Opper和Brem （2007 ）利用 1985－2005 年中国省级领导的数据，发现在控制了省级领导与政治局常委的关系之后，经济绩效的作用 不再显著。Sheng （2009 ）发现，从外省调入和中央委派的干部更容易获得提拔，同时没有 发现经济绩效会影响省级官员的提拔。② 从直觉和感性认识上讲，恐怕没有人会否认“关系”对地方官员升迁的影响。事实上， 薄智跃和周黎安等人的研究也发现，中央工作经历（及其反映的政治关系）显著地提高了省 级领导获得提拔的概率。但“政绩论”最近受到了一些基于市级数据的研究文献的质疑。例 如，Landry （2003 ）使用中国市长的数据，发现经济绩效（人均 GDP ）对于市长升迁的影 响可以忽略不计。Mei （2009 ）使用浙江和湖北两省地级市官员的数据，发现经济绩效（任 期内 GDP 增长率）对官员升迁的影响是不稳健的。林挺进（2010 ）通过分析全国264 个地  杨瑞龙，中国人民大学经济学院，中国人民大学企业与组织研究中心；王元，中化集团信托公司；聂辉 华，中国人民大学经济学院，中国人民大学企业与组织研究中心。通信作者：聂辉华，北京市海淀区中关 村大街59号中国人民大学经济学院，100872；E-mail: niehuihua(at)263.net 。杨瑞龙感谢教育部“长江学者和 创新团队发展计划”（中国宏观经济分析与预测）的资助，聂辉华感谢教育部新世纪优秀人才课题的资助。 作者感谢两位匿名评审人的专业意见。 ① 与此观点类似的文献还包括 Chen 等（2005 ）、徐现祥等（2007 ）、王贤彬等（2011 ）、杨其静和郑楠（2012 ）。 ② 最近，Yao 和 Zhang （2012 ）用市级数据表明，市长或书记的个人能力更为重要，而经济绩效则不显著。 此外，还有一些文献研究官员的政治晋升激励对官员行为和经济绩效的影响，例如张军和高远（2007 ）、徐 现祥和王贤彬（2010 ）等。 白鲨在线