洛阳国宏投资集团有限公司2019年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

北京市君致律师事务所 关于洛阳国宏投资集团有限公司 2019年度第一期中期票据发行的 法律意见书 君致法字2019093 号 致：洛阳国宏投资集团有限公司 “ ” 北京市君致律师事务所 （以下简称 本所 ）接受洛阳国宏投资集团有限公司 “ ” “ ” “ ” 2019 （以下简称 发行人 、 公司 或 国宏集团 ）的委托，担任公司 年度第一 “ ” “ ” “ 期中期票据 （以下简称 本期票据 或 票据 ，本期票据的发行以下简称 本次发 ” 行 ）发行的特聘专项法律顾问。 “ ” 本所根据 《中华人民共和国公司法》 （以下简称 《公司法》 ）、 《中华人 “ ” 民共和国中国人民银行法》 （以下简称 《银行法》 ）、 《银行间债券市场非金 “ ” 融企业债务融资工具管理办法》 （以下简称 《管理办法》 ）等法律、法规、部 “ ” 门规章以及中国银行间市场交易商协会 （以下简称 交易商协会 ）制定的《银行 “ ” 间债券市场非金融企业中期票据业务指引》 （以下简称 《业务指引》 ）、 《银 “ 行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 （以下简称 《中介服务 ” 规则》 ）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》 （以 “ ” 下简称 《募集说明书指引》 ）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信 “ ” 息披露规则》 （以下简称 《信息披露规则》 ）、 《银行间债券市场非金融企业 “ ” 债务融资工具注册发行规则》等规则指引 （以下合称 规则指引 ）的规定，按照 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 对于本法律意见书，本所特作如下声明： 1、本所依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、 法规和规则指引发表法律意见；本所严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信 用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存 在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 1 2、发行人已保证和承诺，发行人所提供的文件和所作的陈述和说明是完整 的、真实的和有效的，有关文件原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足 以影响出具本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之 处。 3、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依 赖于有关政府部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件出具法律意见。 4、本所仅就发行人发行本期票据涉及的有关中国法律问题发表法律意见。 在本法律意见书中涉及会计、审计、资信评级等内