重庆城市交通开发投资(集团)有限公司2019年第二期中期票据法律意见书.pdfVIP

重庆志和智律师事务所 关于 重庆城市交通开发投资（集团）有限公司 2019年度第二期中期票据发行的 法 律 意 见 书 重庆志和智律师事务所 地址：重庆渝中区瑞天路56号企业天地5号楼11-1/2/3 邮编：400010 电话：（02363763772 传真：（023 网址： 邮箱：zhz023@126.com 目 录 一、发行人主体资格3 二、发行程序5 三、发行文件及发行有关机构6 四、与本次发行有关的重大法律事项和潜在法律风险9 五、总体结论性意见18 致：重庆城市交通开发投资（集团）有限公司 重庆志和智律师事务所 关于重庆城市交通开发投资（集团）有限公司 2019年度第二期中期票据发行的 法律意见书 ZHZ 【2019】DX/JQ0218号 重庆志和智律师事务所（以下简称“本所”）根据与重庆城市交通开发投资（集 团）有限公司（以下简称“发行人”）签订的《专项法律顾问协议》，接受发行人的 委托，担任发行人本次发行2019年度第二期中期票据（以下简称“本期发行”）的特 聘专项法律顾问，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 2008 1 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令〔 〕第 号，以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行 NAFMII 0001 [ 注册规则（ 规则 ）》中国银行间市场交易商协会（以下简称“中市协”） 公告〔2009〕第 号修订，以下简称“《注册规则》” 、《银行间债券市场非金融企2 ] 业债务融资工具信息披露规则（NAFMII规则0002）》（中市协公告〔2008〕第 号，2 以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介 服务规则（NAFMII规则0003）》（中市协公告〔2008〕第 号，以下简称“《中介2 NAFMII 0003 服务规则》”）及《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引（ 指引 ）》 2009 14 （中市协公告〔 〕第 号修订，以下简称“《业务指引》”）等法律、法规和规 范性文件的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为 本期发行出具本法律意见书。 1 就本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1、为出具本法律意见书之目的，本所依据中国有关法律、行政法规以及规范性文 件，对发行人发行中期票据的法定资格进行了调查，查阅了本所认为出具本法律意见 书所需查阅的文件。 2、在前述调查过程中，本所得到发行人如下保证，即其已经提供了本所认为出具 本法律意见书所必须的、真实完整的原始书面材料、副本材料和口头证言，有关材料 上的签字或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材料或者原件一致。 3、本所依据《中华人民共和国公司法》、《非金融企业债务融资工具管理办法》 [2008] 1 （