模型在微观实证研究中作用以城和区域经济学为例.PDFVIP

模型在微观实证研究中的作用  以城市和区域经济学为例 美国克拉克大学经济系 张俊富* 1. 引言 作为经济学者，我的专业领域是城市和区域经济学，近年来主要研究中国城市化 进程中的一些问题。因为这个原因，我一直关注国内的学者在这方面的研究，在学术 会议上和为期刊审稿的过程中，经常接触国内同行的论文。我从国内同行的实证研究 中学到很多，他们在研究中所体现出的关心现实问题、努力挖掘数据、强调因果识别、 注重政策影响等特点，十分值得提倡和借鉴。 同时我有一个感觉(当然也可能是错觉)，就是国内同行的大部分实证研究不用经 济学理论模型，而以独立的回归分析为主，即使提到理论，也多是文字性的描述，较 少做数学推导。其实这些同行绝大多数是国内外正统经济学系的博士，我相信他们都 在研究生院里接受过严格的理论训练，对理论模型并不陌生，但在研究的实践中较少 使用这方面的技能，似乎形成了一种风气。 2018 年 9 月初，我在南京参加了一个城市和区域经济学会议。因为有很多国内的 年轻同行参会，我就决定利用这个机会讨论一下理论模型在实证研究中的作用。我想 表达的观点是：我们领域大量的实证研究是以模型为依托的，这是因为模型有很多不 同的作用；年轻学者应该重视建模的技能；否则的话，如果总是脱离模型来做研究， 不但会影响研究的深度，也会限制选题的广度。 这篇短文是把会上的发言整理出来，做了一些扩充，为的是理清自己的思路，以 便继续跟同行们讨论这个重要问题。因为专业的背景，我这里列举的文献基本都来自 于城市和区域经济学。但是我相信，这里的主要观点也适用于其它的应用微观经济学 领域，包括劳动、发展、环境、贸易、产业组织等。 2. 经济科学、实证研究以及模型的用途 在谈模型的应用之前，我需要讲讲什么是实证研究和什么是模型。而在此之前， 我必须明确一点，那就是：我们这些以学术为职业的经济学家做的是科学研究。所谓 科学，是一个领域的知识的总和；而这些知识是由这个领域的研究人员群体通过从事 以下四类活动一点点积累起来的： * 作者获约翰斯•霍普金斯大学经济学博士，现为美国克拉克大学经济系教授。作者电子邮箱：juzhang@ ; 通讯地址：Department of Economics, Clark University, 950 Main St, Worcester 01610, USA 。本 文系作者根据自己在南京审计大学区域与城市经济学研讨会上的发言整理而成。作者感谢宋顺锋教授邀 请参加这个会议；博士研究生徐小聪在整理文献方面提供了很多帮助。作者感谢博士研究生韩冰、廖毓、 徐小聪以及同行和朋友安永宏、武岩、杨希对文章初稿提出的修改意见。 1 (1) 记录 (Documentation)  通过观察和测量把现实中可能有必要去研究的现象、 规律以及变量之间的关系等记录或描述下来。 (2) 理论化 (Theorization)  对现实中的现象、规律以及变量之间的关系等给出一 个合乎逻辑且可供检验的解释。 (3) 检验 (Verification)  用通过观测或实验所得来的数据对理论的含义 (implication) 和推测(prediction) 进行检验。得到验证的理论当然也不一定就正确，但是 我们对它的信心会增强；跟现实不符的理论需要去修正(即回到(2)) 。1 (4) 应用 (Application)  用现有的理论解释更多的现象、规律和变量之间的关系； 用现有的理论帮助解决现实问题。 这一套积累知识的方法，就是我们通常所说的科学的方法。用这套方法研究自然 现象，就形成了自然科学，如物理、化学、生物等；用这套方法研究人类行为和社会 现象，就形成了社会科学，如经济学、心理学等。 我们在经济学的文献里不难列举出上面每一类的工作。Burchfield et al. (2006) 用卫 星遥感数据对城市蔓延的刻画、我本人参与的对小企业是否创造了更多就业的研究 (Neumark et al., 2011) ，都是记录一类的工作。Henderson (1974) 关于城市为什么有大有 小的解释，就是理论化的工作。Hamilton (1982) 以及后续的关于“浪费性通勤” (waste