广西融资性担保公司变更股东及.doc

PAGE 30 — PAGE 2 — 广西融资性担保公司变更股东及 注册资本申报指引 （2015年版） 为规范全区融资性担保公司股东及注册资本变更审批工作，明确申报要求和程序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国行政许可法》、《广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法》（桂政发〔2010〕49号）等法律、法规和文件规定，制定本指引。 本指引所称市是指设区的市，所称县是指县、县级市。 一、申请变更股东及注册资本应具备的条件 （一）合法合规经营。申报前的资本金运用、对外投资等各项监管指标连续12个月达到国家、自治区有关监管要求。拟转让股份的融资性担保公司在申请转让前应当进行注册资本银行托管、财务审计和接受所在地监管部门的现场检查，存在违法违规经营行为的公司不得转让。 （二）配合与服从监管。配合监管部门完成非现场监管、现场检查或专项检查。对于监管部门下达过监管函的融资性担保公司，必须达到整改要求并由所在地监管部门出具整改验收书面文件。 （三）新设立的融资性担保有限责任公司，自获得正式《融资性担保机构经营许可证》之日起6个月内不得变更股东，股份有限公司1年内不得变更股东。 （四）一次性股权转让比例超过5%的，须经市监管部门审核后报自治区金融办审批。 （五）同一受让人历次受让股权比例累计超过5%的，须经市监管部门审核后报自治区金融办审批。 （六）第一大股东是法人的融资性担保公司股份转让或增资扩股后原则上第一大股东必须是法人，且第一大股东要承诺全体股东真实出资并承担公司管理责任，对风险处置和代偿负责。 （七）股权转让要按资本金银行托管相关规定办理托管手续。 （八）增资原股东或新入股东的其他资格条件，参照设立融资性担保公司对股东资格条件的规定。 （九）自然人继承股权应当符合法律规定和公司章程约定。 二、变更申请材料目录 （一）变更股东。 1.股东之间转让 （1）市监管部门请示文(包括审查意见表、股东约谈记录、监管及风险处置责任承诺书)； （2）市监管部门现场检查报告（市监管部门在公司申请股权转让前1个月内进行现场检查）和非现场监管评价意见； （3）变更股东（注册资本）申请表； （4）融资性担保公司股东会或董事会决议； （5）受让法人和出让法人股东的股东会或董事会决议； （6）股权转让协议； （7）修改后的公司章程或章程修正案； （8）受让人情况简介； （9）受让人的资信证明材料（依照设立申请材料中出资人资信证明材料要求）； （10）律师事务所出具的证明公司符合转让条件、受让人股东资格和股东资产合法合规的《法律意见书》； （11）申报前最近6个月融资性担保公司所有银行账户的流水账单； （12）融资性担保公司的企业自查报告； （13）融资性担保公司与银行签订的资本金托管协议； （14）融资性担保公司所有债权银行的意见函； （15）股东承诺书； （16）根据审查情况，自治区金融办要求提供的其他材料。 2.对外转让 （1）市监管部门请示文(包括审查意见表、股东约谈记录、监管及风险处置责任承诺书)； （2）市监管部门现场检查报告（市监管部门在公司申请股权转让前1个月内进行现场检查）和非现场监管评价意见； （3）变更股东（注册资本）申请表； （4）融资性担保公司股东会或董事会决议； （5）受让法人和出让法人股东的股东会或董事会决议； （6）股权转让协议； （7）修改后的公司章程或章程修正案； （8）受让人情况简介； （9）受让人的资信证明材料（依照设立申请材料中出资人资信证明材料要求）； （10）律师事务所出具的证明公司符合转让条件、受让人股东资格和股东资产合法合规的《法律意见书》； （11）申报前1季度融资性担保公司经审计的财务会计报告； （12）申报前最近6个月融资性担保公司所有银行账户的流水账单； （13）融资性担保公司的企业自查报告； （14）融资性担保公司与银行签订的资本金托管协议； （15）融资性担保公司所有债权银行的意见函； （16）股东承诺书； （17）根据审查情况，自治区金融办要求提供的其他材料。 3.股东资格的继承 （1）市监管部门请示文(包括监管及风险处置责任承诺书)； （2）变更股东（注册资本）申请表； （3）股权继承公证书； （4）融资性担保公司股东会决议； （5）继承人身份证复印件； （6）修改后的公司章程或章程修正案； （7）根据审查情况，自治区金融办要求提供的其他材料。 （二）变更注册资本。 1.增加注册资本 （1）市监管部门请示文(包括审查意见表、股东约谈记录、监管及风险处置责任承诺书)； （2）变更股东（注册资本）申请表； （3）融资性担保公司股东会或董事会决议； （4）修改后的公司章程或章程修正案； （5）增资股东情况简介； （6