新制度经济学06-07学年第六讲(国家理论).ppt

新制度经济学 第六讲 国家理论 讲义结构 学习目的和要求 国家的职能 几种关于国家的经济学理论 国家行为与制度 学习目的和要求 了解国家的定义与职能； 掌握国家理论以及制约国家的三个层次； 弄清国家内的竞争和国与国之间的竞争对制度的影响。 讲义结构 学习目的和要求 国家的职能 几种关于国家的经济学理论 国家行为与制度 国家的职能 国家的定义 不同类别的国家 国家的职能 国家的职能 什么是国家？ 我们眼中的国家：美国、印度、伊朗、朝鲜、日本、古巴等（国家政体特点、国际关系、世界影响等视角比较） 国家是一个具有合法使用暴力和强制提供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权，最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责的制度安排。 国家的职能（续1） 国家的特点 国家不但是一种具有暴力潜能的组织，而且是一种具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。 国家是一种第三方实施的暴力机制，它在一定程度上比其他机制更有利于契约的实施。 国家与产权的关系，从考虑个人的效用最大化行为来发展对官僚主义和国家的理解。 国家的职能（续2） 不同类别的国家 “无为之手”的国家 作为“守夜人”的国家 政府应当越小越好 “扶持之手”的国家 弥补市场失灵的国家 “掠夺之手”的国家 寻租的国家 管制被俘获的国家 国家的职能（续3） 国家的四大职能 最大制度供给者 产权界定和保护者 第三方实施者 不同利益集团利益关系协调者 国家的职能（续4） 国家的职能——最大制度供给者 国家自重要的也是最艰难的任务是建立一些列游戏规则 提供什么性质的制度（生产性与非生产性视角） 制度供给的数量（制度需求视角） 制度供给的效率问题 国家的职能（续5） 国家的职能——产权界定和保护者 产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。 国家为什么要界定和保护产权？ 界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。 对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。 从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期的哲学家和经济学家们发现和强调。 国家的职能（续6） 国家的职能——产权界定和保护者 为什么国家在大多数情况下提供的是低效率的产权？ 统治者偏好的多元性与有限理性。 不同集团利益的冲突。 制度内耗 国家的职能（续7） 国家的职能——第三方实施者 正式制度的制定及其实施机制的运作则主要是由国家来完成的。 从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它以法典为准绳，由国家实施。 国家最终作为正式的具有强制力的第三方实施者是与其规模经济、比较优势及相对较低的成本有关。 国家的职能（续8） 国家的职能——不同利益集团关系协调者 制度设计过程实际上是不同利益集团博弈的结果。 制度设计常常更多地牵涉到利益派别间的谈判和讨价还价，牵涉到正规政府制度的功能发挥。 一种关于国家起源的猜想 起初,人们有经济权利 经济权利之间发生竞争和冲突,出现各种状态(抢劫、攫取或交易）； 彼此达成协议（agreement）的结果，在经验上优于非协议结局； 协议如何达成、如何执行？有各种成本可能性； 经验上，subject to a single ultimate third party who uses violence for enforcement 的结局最好； “国家”是在人们行使经济权利的竞争中产生的；国家产生后最基本的问题是如何制约这“最后的、专门化的、唯一可以合法使用暴力的执行权力” 在法治的国家里，经济权利转化为由国家界定、限制并保护的法律权利，合约交易（contract exchange）和市场关系就得到发展 讲义结构 学习目的和要求 国家的职能 几种关于国家的经济学理论 国家行为与制度 几种关于国家的经济学理论 诺斯的国家理论 巴泽尔的国家理论 张五常的国家理论 奥尔森的国家理论 诺斯的国家理论 诺斯国家理论的特征 把国家视为一种组织 揭示了国家与产权的内在联系 由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效性 揭示了国家的内在矛盾 国家的存在是经济增长的关键，又是认为经济衰退的根源（诺斯悖论） 国家权力是保护个人权利的最有效的工具（物权法），国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者（强制性国有化、征税等）。 没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦 诺斯的国家理论（续1） 诺斯国家理论的特征 把国家视为一种组织 揭示了国家与产权的内在联系 由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效性 揭示了国家的内在矛盾 国家的存在是经济增长的关键，又是认为经济衰退的根源（诺斯悖论） 国家权力是保护个人权利的最有效的工具（物权法），国家权力又是个人