与顾客冲突检讨书.docVIP

与顾客冲突检讨书 　　篇一：《证券业从业人员执业行为准则》解读 课后检测90分 　　一、单项选择题 　　1. 依据《证券业从业人员执业行为准则》，（ ）对证券业从业人员的执业行为进行自律管理。 　　A. 中国证券业协会 　　B. 证券交易所 　　C. 中国证监会 　　D. 中国证券登记结算有限责任公司 　　您的答案：A 　　题目分数：5 　　此题得分： 　　2. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（ ）。 　　A. 确保客户的利益得到公平的对待 　　B. 将自身利益置于客户利益之上 　　C. 为存在利益冲突的客户提供服务 　　D. 将自身利益放在首位 　　您的答案：B 　　题目分数：5 　　此题得分： 　　3. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（ ）向中国证券业协会申请执业注册。 　　A. 所在机构 　　B. 中国证监会 　　C. 证券交易所 　　D. 地方证监局 　　您的答案：A 　　题目分数：5 　　此题得分： 　　4. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（ ）。 　　A. 5学时 　　B. 10学时 　　C. 15学时 　　D. 20学时 　　您的答案：C 　　题目分数：5 　　此题得分： 　　二、多项选择题 　　5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，以下属于证券业从业人员的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 　　A. 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员 　　B. 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 　　C. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员 　　D. 与证券公司签订委托合同的证券经纪人 　　您的答案：B,A,D,C 　　题目分数：5 　　此题得分： 　　6. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（ ）时，应及时向所在机构报告。（本题有超过一个的正确选项） 　　A. 自身利益与客户的利益发生冲突 　　B. 相关方利益与客户的利益发生冲突 　　C. 自身利益与客户的利益可能发生冲突 　　D. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突 　　您的答案：D,B,C,A 　　题目分数：5 　　此题得分： 　　7. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（ ）的承诺。（本题有超过一个的正确选项） 　　A. 投资不受损失 　　B. 保证最低收益 　　C. 诚实守信 　　D. 勤勉尽责 　　您的答案：B,A 　　题目分数：5 　　此题得分： 　　8. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，这里的“相关方”包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 　　A. 从业人员所在机构 　　B. 监管机关 　　C. 自律管理组织 　　D. 与证券业从业人员存在利益关系的其他机构或个人 　　您的答案：A,D 　　题目分数：5 　　此题得分： 　　9. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 　　A. 接受他人委托从事证券投资 　　B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 　　C. 向委托人承诺证券投资收益 　　D. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 　　您的答案：C,B,A,D 　　题目分数：5 　　此题得分： 　　10. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 　　A. 对外透露自营买卖信息 　　B. 向客户推荐自营部门买入的证券 　　C. 诱导客户买卖自营部门买卖的证券 　　D. 向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 　　您的答案：B,A,C 　　题目分数：5 　　此题得分： 　　11. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ ）负有保密义务。（本题有超过一个的正确选项） 　　A. 客户的商业秘密及个人隐私 　　B. 在执业过程中获得的未公开信息