2017年公司治理运作情形.pdfVIP

2017 年公司治理運作情形年公司治理運作情形 年年公司治理運作情形公司治理運作情形 運 作 情 形 與金融控股公司 評 估 項 目 治理實務守則 是 否 摘 要 說 明 差異情形及原因 一、 金融控股公司股權結構及股東權益 無差異 (一) 金融控股公司是否訂定內部作業程序處 V (一) 本公司設有股東專線 ，並有專人負責處理股東建議 、疑義 理股東建議 、疑義、糾紛及訴訟事宜，並 或糾紛 。 依程序實施 ? (二) 金融控股公司是否掌握實際控制公司之 V (二) 本公司於董事會秘書處設有專檔 ，每月就本公司大股東持 主要股東及主要股東之最終控制者? 股情形建檔控管 ，並將「法人股東之大股東」及「主要股 東為法人者其主要股東 」於年報中揭露 。 (三) 金融控股公司是否 建立 、執行與關係企業 V (三) 1. 本公司與各關係企業之業務及財務均獨立運作 。 間之風險控管機制及防火牆機制 ? 2. 本公司設置獨立之風險管理單位負責相關業務之風險 控管。另本公司建立與關係企業風險控管機制及防火牆 之方式 ，係依據本公司「風險管理政策」和「母子公司 及關係人交易作業辦法 」辦理 。 3. 本公司皆依金融控股公司法第44條及第 45條之規定 ，辦 理利害關係人授信與授信以外之交易 ，並訂定「關係人 交易作業準則」、「辦理金融控股公司法第45條授信以外 交易處理準則」以利遵循 。 1 運 作 情 形 與金融控股公司 評 估 項 目 治理實務守則 是 否 摘 要 說 明 差異情形及原因 二、董事會之組成及職責 無差異 (一) 金融控股公司除依法設置薪資報酬委員 V (一) 本公司除設立薪資報酬委員會與審計委員會外，亦設有 企 會及審計委員會外 ，是否自願設置其他各 業社會責任委員會及風險管理委員會 。 類功能性委員會 ? (二) 金融控股公司是否定期評估簽證會計師 V (二) 本公司每年由董事會決議簽證會計師之委任前，先檢視其 獨立性 ? 獨立性 與適任性 ，檢查並確認其非為本公司利害關係人