新三板挂牌专业知识--佳伦资产.pptVIP

杭州佳伦投资始终秉承为社会、为客户、为员工、为股东创造价值，促进社会和谐发展的经营理念，致力于成为一流的综合性金融服务平台。为企业提供新三板挂牌一站式服务、私募股权投资基金、投融资服务、优质资产转让，为高端客户配置安全稳健的金融产品。 （1）主办券商向证券交易所申请股份报价转让简称、代码； （2）公司向中证登公司申请办理股份登记手续； （3）公司提交股份解除限售申请，完成解除限售登记； （4）公司与主办券商共同到证券交易所办理挂牌手续； （5）公司披露股份报价转让说明书、推荐报告、转让公告等公开文件； （6）正式挂牌。 4、完成挂牌 五、佳伦公司简介 地址：杭州市滨江区江虹路1750号信雅达国际1幢1106室 电话：0571官网： 新三板挂牌实务 目 录 一、新三板市场介绍 二、新三板的挂牌准入条件 三、新三板的挂牌价值 四、挂牌流程 五、杭州佳伦投资管理有限公司 一、新三板市场介绍 主板 中小板 创业板 全国性场外市场（新三板） 区域性场外市场及券商0TC 场内市场 场外市场 沪深交易所 大型蓝筹企业 深交所 中型稳定发展企业 深交所 科技成长型企业 全国股份转让系统 创新创业成长型中小企业 地方股权交易中心及券商柜台 其他 小微企业 证监会监管 地方及协会监管 一、新三板市场介绍 券商柜台 区域性市场 股份转让系统 2012年以来，以《非上市公众公司监督管理办法》等一系列法规公布为标志，场外交易市场进入新的发展阶段，将形成以新三板市场为主、区域性市场、券商自建柜台交易市场为辅的多层次交易市场。 一、新三板市场介绍 中关村科技园 区 天津滨海 新 区 上海张江高科技园区 武汉东湖高新 区 原来新三板 试点地区 目前 全 国 范 围 2013年12月31日起股转系统面向全国接收企业挂牌申请 “加快发展多层次资本市场，将中小企业股份转让系统试点扩大至全国，鼓励创新、创业型中小企业融资发展。” ——国务院“研究部署金融支持经济结构和转型升级政策措施”常务会议 2013年6月19日 一、新三板市场介绍 2013.12.13《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》国发〔2013〕49号 一、充分发挥全国股份转让系统服务中小微企业发展的功能 股权融资、债权融资、资产重组 二、建立不同层次市场间的有机联系 符合上市条件的，可直接申请上市 　 三、简化行政许可程序 符合条件的，证监会豁免核准 　 一、新三板市场介绍——股转系统市场特点 全国股份转让系统 沪深交易所 风险包容度 较高 较低 投资者门槛 法人：500万元 个人：500万元 无 投资者构成 机构投资者为主 机构、个人并重 公司准入门槛 无财务指标 较高财务指标 交易制度 协议转让方式、竞争性传统做市商制度、集合竞价转让 集中竞价 融资制度 定向发行股票、公司债、可转债或中小企业私募债等 允许公开发行 一、新三板市场介绍 挂牌公司数量 截至2014年8月6日，新三板挂牌公司共912家。 一、新三板市场介绍 （1）聘请中介机构的成本：拟登陆新三板的企业需聘请有资质的券商、律师、会计师、资产评估师等中介机构，对拟挂牌企业的相关事项进行调查并出具报告（大部分企业的所属园区已制定了改制及挂牌的补贴政策，大体能够覆盖中介机构成本） （2）规范成本：挂牌后企业成为非上市公众公司，在税务、工商、质检、社会责任等方面的规范成本较以往有所增加。 企业进行挂牌需要哪些成本 二、新三板的挂牌准入条件 1、依法设立且存续满两年。 2、业务明确，具有持续经营能力； 3、公司治理机制健全，合法规范经营； 4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； 5、主办券商推荐并持续督导； 6、全国股份转让系统公司要求的其他条件 新三板挂牌条件解读 *依法设立且存续满两年。 依法设立是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公 司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。。 一、公司设立的主体、程序合法、合规。（设立） 1、国有企业需提供相应的国有资产监督管理机构或国务院、地方政府授权的其他部门、机构关于国有股权设置的批复文