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内部控制检查报告 　　XX年内部控制自查报告　　我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：　　一、自查基本情况　　我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。　　上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。　　二、自查发现问题及原因分析　　反舞弊程序与控制方面　　通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。　　财务管理方面　　1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。　　2、项目转资未明确资产类别及使用年限。　　3、发票管理未按规定保管　　4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。　　物资采购及库存管理方面　　通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。　　人力资源管理方面　　1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。　　2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。　　3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。　　三、整改措施　　反舞弊程序与控制方面　　1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风　　险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。　　2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。　　3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。　　财务管理方面　　1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。　　2.为了发票使用安全建议购买保险柜。　　人力资源管理方面　　1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。　　2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣传。　　3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。　　XX有限公司　　XX年6月29日　　灞桥联社营业室开展内控管理专项　　检查自查报告　　灞桥联社合规部：　　根据《联社开展内控管理专项检查工作的安排》文件精神，我社于XX年*月*日至XX年*月*日对内控管理情况进行了全面认真的自查，通过自查进一步深入扎实做好合规经营、合规操作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了我社经营又好又快的发展。现将自查情况报告如下：　　一、成立内控管理专项检查工作领导小组　　组长：　　副组长：　　成员：等。　　具体分工如下：　　由组长负责全局及相互协调工作，充分调动起每位职工的积极性、主动性，并且开展好本次自查工作。　　由副组长带领小组成员及营业室其他职工开展这次活动的具体工作：　　二、思想道德方面：　　1、在日常工作中，我社成员工作态度端正，对于本职工作认真负责、积极进取，差错率低、任务完成及时，未出　　现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为；　　2、工作期间，员工遵章守纪，未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为；　　3、我社每周三晚上营业结束以都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。　　三、业务管理方面　　1、我社对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本社各业务操作岗位职责；　　2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理；　　3、未有办理业务越权行事的行为，未有客户经理、柜员、会计主管违法违规办理业务的情况；　　4、会计主管、主任坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进