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北京彩虹基金十月份总结(共6篇) 　　第二篇基金监管与职业道德　　第4章证券投资基金的监管　　第一节基金监管概述　　【考点1】基金监管的特征：全面性、广泛性、连续性、法定性、强制性。　　【考点2】基金监管的目标：保护投资人及相关当事人的合法权益　　规范证券投资基金活动　　促进证券投资基金和资本市场的健康发展　　【考点3】基金监管的基本原则：保障投资人利益原则　　适度监管原则　　高效监管原则　　依法监管原则　　审慎监管原则　　公开、公平、公正监管原则　　第二节基金监管机构和行业自律组织　　【考点1】中国证监会对基金市场的监管措施：①检查②调查取证③限制交易④行政处罚　　【考点2】中国证监会工作人员依法调查或者检查时，不得少于2个人，并应当出示合法证件，对调查或者检查中熟悉的商业秘密负有保密的义务。　　【考点3】中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过中国证监会批准，可以在基金公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。　　【考点4】基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。　　【考点5】基金业协会的权利机构为会员大会，执行机构是理事会。　　【考点6】证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所负责对基金在交易所内的投资活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作。　　第三节对基金机构的监管　　【考点1】设立基金公司条件：①符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国法》②注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本。③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上的。　　④对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要　　股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。　　⑤取得基金从业资格的人员达到法定人数。　　⑥董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。　　⑦有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务　　有关的其他设施。　　⑧有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险　　控制制度。　　⑨法律、行政法规规定和经国务院配准的中国证监会规定的　　其他条件。　　【考点2】基金高管任职资格、基金经理任职资格P85-86　　【考点3】基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。　　【考点4】对基金管理人内部治理的监管：基金份额持有人利益优先原则　　【考点5】中国证监会对基金管理人的监管措施P89　　【考点6】中国证监会对基金托管人的监管措施P91　　【考点7】对基金服务机构的监管P92　　以上内容文字比较多而且比较杂，重点看出现数字的地方。　　第四节对基金活动的监管　　【考点1】公开募集基金的发售：①注册②基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理③基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。④对基金募集所进行的宣传推荐活动，应当符合法律规定，不得虚假记载、误导陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为。　　【考点2】基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集的，原注册事项未发生变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。　　【考点3】基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证件会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。　　【考点4】基金份额持有人及基金份额持有人大会　　召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。　　第五节对非