借鉴跨国公司反腐促进我国企业合规（电子版）幻灯片.pptVIP

王志乐 商务部研究院 研究员 北京新世纪跨国公司研究所 所 长 联合国全球契约组织第十项原则专家组 成 员 2015年4月14日 CNPC ;合规是企业的首要责任;一，中国企业面临严峻的合规风险;;1, 外资企业面临合规风险 外资企业在中国面临的挑战 1）本地员工涉案反映出企业管理漏洞 2）合资企业与供应商/客户管理是合规的难点 3）同业竞争与利益输送与冲突需要特别关注 本土化不等于接受当地的潜规则。 全球化要求在中国坚持全球规则。 ;2，国有企业面临合规反腐的挑战 央企高管违规案例 中移动 张春江 核工业康日新中石化陈同海华润宋林 ;3，民营企业面临合规反腐的挑战; 4，海外中国企业面临新挑战 世界银行黑名单 世界银行发布因涉嫌欺诈和贿赂而在一定时期内被禁止承接世界银行资助项目的企业名单（包括其直接或间接控制的公司）我国被列入这个黑名单的企业有： 中国地质工程集团公司、 中国路桥工程有限责任公司、 中国建筑工程总公司、 中国武夷实业股份有限公司。 ;二，从股东责任到全面和全球责任;1，全球公司与全球价值链形成 时代发生了根本变化 冷战结束——经济全球化政治障碍被扫除 信息技术——经济全球化的技术支持 全球市场——经济全球化的推动力 世界从战争、革命和对抗转向和平发展与合作新 时代。我们的思维方式面临从传统思维转变到全 球化思维的挑战 ; 跨国公司走向全球公司; 2，全球化与全球社会和环境问题 1999年1月在达沃斯世界经济论坛年会上，联合国秘书长科菲·安南提出“全球契约”计划，并于2000年7月在联合国总部正式启动。“全球契约”计划号召各公司遵守在人权、劳工标准、 环境方面的九项基本原则。 安南向全世界企业领导呼吁，遵守有共同价值的标准，实施一整套必要的社会规则，即全球契约。协议使得各企业与联合国各机构、国际劳工组织、非政府组??以及其他有关各方结成合作伙伴关系，建立一个更加广泛和平等的世界市场。协议的目的是动员全世界的跨国公司直接参与减少全球化负面影响的行动，推进全球化朝积极的方向发展。 让;联合国等国际组织推动企业合规反腐 全球契约（ Global Compact）2000年联合国 人权方面 原则1． 企业应该尊重和维护国际公认的各项人权。 原则2． 绝不参与任何漠视与践踏人权的行为。 劳工标准方面 原则3． 企业应该维护结社自由；承认劳资集体谈判的权利。 原则4． 彻底消除各种形式的强制性劳动。 原则5． 消灭童工制。 原则6． 杜绝任何在用工与行业方面的歧视行为。 环境方面 原则7． 企业应对环境挑战未雨绸缪。 原则8． 主动增加对环保所承担的责任。 原则9． 鼓励无害环境技术的发展与推广。;3，从强化社会责任到强化合规反腐 美国《反海外腐败法》 早在1977年美国就制定了《反海外腐败法》。期间经1988年、1994年和1998年三次修改 1977年，水门事件发生后，社会要求加强对政府官员和大企业行为的监督。传媒界借机掀起揭开黑幕运动。各种官方调查也随之展开。SEC在一份报告中披露，400多家公司在海外存在非法的或有问题的交易。这些公司承认，自己曾经向外国政府官员、政客和政治团体支付了高达30亿美元的巨款。美国国会以绝对优势通过FCPA，旨在遏止对外国官僚行贿，重建公众对于美国商业系统的信心。 ;FCPA 颁布于1977年，期间经过1988、1994、1998年三次修改。 1988修正案为修改幅度最大的一次。针对这种情况，美国一方面寻求国际支持，希望将FCPA国际化。另一方面，也在立法上进行了一些调整，以令法律更加适应国际市场的情况。 1988 年后，美国继续致力于将FCPA的范围扩大，加强国际影响。 1998年修正案却将FCPA的管辖范围进一步扩大，将外国企业或自然人在美国境内实施的，违反FCPA的行为也列入该法管辖范围。 ;《联合国反腐败公约》促进反腐国际合作 经济全球化推进同时，腐败犯罪逐渐成为全球性的问题?2001年联合国成立了《联合国反腐败公约》特委会负责公约起草工作?2003年10月31日,第58届联合国大会全体会议审议通过了《联合国反腐败公约》。2005年10月27日,