河南辖区期货经营机构备案事项工作手册.docVIP

PAGE 1 河南辖区期货经营机构备案事项工作手册 TOC \o 1-3 \t 样式2,1 \h HYPERLINK \l _Toc26757 一、辖区期货公司变更公司形式 PAGEREF _Toc26757 1 HYPERLINK \l _Toc9918 二、辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资 PAGEREF _Toc9918 8 HYPERLINK \l _Toc18073 三、辖区期货公司变更股权 PAGEREF _Toc18073 12 HYPERLINK \l _Toc3811 四、期货公司任用董事、监事和高级管理人员 PAGEREF _Toc3811 17 HYPERLINK \l _Toc22566 五、辖区期货公司设立境内分支机构 PAGEREF _Toc22566 29 HYPERLINK \l _Toc2285 六、期货公司终止辖区分支机构 PAGEREF _Toc2285 33 HYPERLINK \l _Toc14359 七、期货公司变更辖区分支机构经营范围 PAGEREF _Toc14359 36 HYPERLINK \l _Toc28809 八、期货公司变更辖区分支机构营业场所 PAGEREF _Toc28809 39 HYPERLINK \l _Toc5649 九、证券公司为期货公司提供中间介绍业务 PAGEREF _Toc5649 43 HYPERLINK \l _Toc5837 十、证券营业部为期货公司提供中间介绍业务 PAGEREF _Toc5837 45 HYPERLINK \l _Toc26317 十一、说明 PAGEREF _Toc26317 46 PAGE 1 一、辖区期货公司变更公司形式 （一）事项范围 河南辖区期货公司变更公司形式。 （二）法规依据 《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函》（期货二部函〔2012〕411号） （三）备案条件和时限 期货公司变更公司形式的，应向公司登记机关申请变更登记，自完成公司变更登记手续之日起10个工作日内，持公司登记机关出具的准予变更登记文件、《企业法人营业执照》、《验资报告》向中国证监会申请换领《经营期货业务许可证》，并应当自换领《经营期货业务许可证》之日起5个工作日内，向河南证监局报告。 （四）备案材料 1.关于变更公司形式情况的报告； 2.变更公司形式的有关文件。包括期货公司股东会关于变更公司形式的决议；发起人基本情况、发起人协议、创立大会文件；公司改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等；涉及国有股权且需履行相应报批或者报备程序的，应同时提供相关证明文件； 3.变更公司形式后的有关情况。包括公司登记机关出具的准予变更登记文件、《企业法人营业执照》副本复印件、《经营期货业务许可证》副本复印件、修改后的期货公司章程或者公司章程修正案；期货公司变更公司形式后的名称、住所、组织机构等情况简介；期货公司法定代表人、董事、监事和高级管理人员情况简介；经工商登记的期货公司股东名册、变更后期货公司股东股权背景情况图，股东之间关联关系及一致行动人关系的说明； 4.中国证监会规定的其他事项。 （五）示范文本 范本1： 期货公司关于变更公司形式有关情况的报告 （公司文号） 河南证监局： 我公司于XX年X月X日作出《关于变更公司形式的决定》，由有限责任公司变更为股份有限公司/由股份有限公司变更为有限责任公司。 此次公司形式变更的具体内容为：公司形式变更前，我公司注册资本/股本由X万元变更为X万元，股东及出资金额、比例为（按出资金额多少的顺序列明股东及出资金额、比例）。公司形式变更后，我公司股本/注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为（按出资金额多少的顺序列明股东及出资金额、比例）。 此次公司形式变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。 上述变更已于XX年X月X日经工商登记机关批准，办理了工商变更登记手续，更换了《企业法人营业执照》，并于XX年X月X日向中国证监会换领了《经营期货业务许可证》。 特此报告。 XX期货公司（公章） 年 月 日范本2： 发起人基本情况表 发起人名称 　 住所 　 成立日期 　 工商营业执照号码 　 注册资本 　 实缴资本 　 经营范围 　 通信地址及邮政编码 　 电话 　 传真 　 法定代表人 　 经理 　 自然人股东、董事、公司高级管理人员 请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）： 　 　 上述人员之间是否存在近亲属关系？ 如是，请详细说明。 　 　 上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权