合规部-工作计划.docxVIP

工作总结及 2013 年工作计划 本人于 XXXX 年 XX 月正式加入 XX 银行内审合规部，开始了我的内审合规工作生涯， 在近两个月的工作中， 由于自己比较欠缺此岗位的工作经验， 对柜台的操作流程没能做到很深入的了解， 检查时存在许多不足的地方； 对于信贷业务的检查，流程方面掌握较好，但对于客户提供的财务信息未能做到准确、 全面的分析， 同时对现行制度掌握不全面，具体细节部分仍未能做到细致的检查和判断。 一、目前状态 本行合规部正式成立于 XXXXX 年 XX 月，目前人员配置为， 虽然任职人员的银行从业经验比较长，均为 XX 年以上，但对于此 方面的工作仍尚缺部分经验。我部在 X 月中旬至 X 月上旬对柜台业 务、信贷业务进行了全面初检。 对柜面的基本业务和服务规范采取了 现场及非现场检查的方式， 由于经验不足， 较为重要的部分未能做到 详细查看；信贷业务方面，抽取了部分时间段的信贷档案，进行了百 分百的检查，也采取了“回头看”的方式进行了二次复查，并在第一 次营业部检查报告的基础上对信贷业务检查报告进行了修改， 按照发 起行的报告格式进行了重新整理，进而得到有效改进。 二、 2013 年工作计划 1、加强个人在业务流程和制度上的学习，争取短时间掌握所有 的行内制度以及业务部门及营业网点的操作流程， 必要时可向 XX 行 合规部进行学习交流。 2、加强对各营业网点及业